2009证券从业资格考试应试辅导及考点预测 证券投资基金2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

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第一章 证券投资基金概述1

本章大纲1

本章考点预测1

知识线索图2

考点分析3

第一节 证券投资基金的概念与特点3

第二节 证券投资基金市场的参与主体4

第三节 证券投资基金的法律形式5

第四节 证券投资基金的运作方式5

第五节 证券投资基金的起源与发展6

第六节 我国基金业的发展概况7

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用8

考点预测题8

参考答案19

第二章 证券投资基金的类型20

本章大纲20

本章考点预测20

知识线索图21

考点分析23

第一节 证券投资基金分类概述23

第二节 股票基金26

第三节 债券基金29

第四节 货币市场基金30

第五节 混合基金32

第六节 保本基金32

第七节 交易型开放式指数基金（ETF）34

第八节 QDII基金35

考点预测题37

参考答案49

第三章 基金的募集、交易与登记51

本章大纲51

本章考点预测51

知识线索图52

考点分析54

第一节 封闭式基金的募集与交易54

第二节 开放式基金的募集与认购56

第三节 开放式基金的申购、赎回58

第四节 开放式基金的其他业务模式60

第五节 交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易61

第六节 上市开放式基金（LOF）的募集与交易64

第七节 开放式基金份额的登记66

考点预测题66

参考答案77

第四章 基金管理人79

本章大纲79

本章考点预测79

知识线索图80

考点分析81

第一节 基金管理人概述81

第二节 基金管理公司治理结构84

第三节 基金管理公司组织架构86

第四节 基金投资运作管理87

第五节 基金产品营销管理89

第六节 公司内部控制90

考点预测题91

参考答案105

第五章 基金托管人107

本章大纲107

本章考点预测107

知识线索图108

考点分析109

第一节 基金托管人概述109

第二节 机构设置与技术系统111

第三节 基金财产保管111

第四节 基金资金清算112

第五节 基金会计复核113

第六节 基金投资运作监督114

第七节 基金托管人内部控制115

考点预测题117

参考答案129

第六章 基金的市场营销130

本章大纲130

本章考点预测130

知识线索图131

考点分析131

第一节 基金营销概述131

第二节 基金销售渠道、促销手段与客户服务132

第三节 基金销售机构的准入条件与职责133

第四节 基金销售行为规范133

第五节 证券投资基金销售业务信息管理135

第六节 基金销售机构内部控制136

考点预测题138

参考答案149

第七章 基金的估值、费用与会计核算150

本章大纲150

本章考点预测150

知识线索图151

考点分析152

第一节 基金资产估值152

第二节 基金费用155

第三节 基金会计核算156

考点预测题157

参考答案170

第八章 基金利润分配与税收171

本章大纲171

本章考点预测171

知识线索图171

考点分析172

第一节 基金利润172

第二节 基金利润分配173

第三节 基金税收174

考点预测题175

参考答案186

第九章 基金的信息披露187

本章大纲187

本章考点预测187

知识线索图188

考点分析189

第一节 基金信息披露概述189

第二节 我国基金信息披露制度体系190

第三节 基金主要当事人的信息披露义务191

第四节 基金募集信息披露192

第五节 基金运作信息披露193

第六节 基金临时信息披露194

第七节 特殊基金品种的信息披露195

考点预测题196

参考答案207

第十章 基金监管209

本章大纲209

本章考点预测209

知识线索图210

考点分析211

第一节 基金监管概述211

第二节 基金监管机构和自律组织211

第三节 基金服务机构监管212

第四节 基金运作监管215

第五节 基金行业高级管理人员监管218

考点预测题220

参考答案234

第十一章 证券组合管理基础236

本章大纲236

本章考点预测236

知识线索图237

考点分析238

第一节 证券组合管理概述238

第二节 证券组合分析239

第三节 资本资产定价模型242

第四节 套利定价理论244

第五节 有效市场假设理论及其运用245

第六节 行为金融理论及其应用246

考点预测题247

参考答案258

第十二章 资产配置管理259

本章大纲259

本章考点预测259

知识线索图260

考点分析260

第一节 资产配置管理概述260

第二节 资产配置的基本方法261

第三节 资产配置主要类型及其比较264

考点预测题265

参考答案277

第十三章 证券投资组合管理278

本章大纲278

本章考点预测278

知识线索图278

考点分析279

第一节 股票投资组合的目的279

第二节 股票投资组合管理的基本策略280

第三节 股票投资风格管理280

第四节 积极型股票投资策略281

第五节 消极型股票投资策略282

考点预测题283

参考答案294

第十四章 债券投资组合管理296

本章大纲296

本章考点预测296

知识线索图296

考点分析297

第一节 债券收益率及收益率曲线297

第二节 债券风险的测量299

第三节 积极债券组合管理301

第四节 消极债券组合管理302

考点预测题303

参考答案316

第十五章 基金绩效衡量317

本章大纲317

本章考点预测317

知识线索图317

考点分析318

第一节 基金绩效衡量概述318

第二节 基金净值收益率的计算319

第三节 基金绩效的收益率衡量321

第四节 风险调整绩效衡量方法322

第五节 择时能力衡量323

第六节 绩效贡献分析324

考点预测题324

参考答案335