中小企业创业板上市实务2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

中小企业创业板上市实务PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

第一篇　中国创业板的相关理论第一章　中国创业板的基本理论3

第一节　中国创业板的历史沿革3

一、中国创业板诞生大事记3

二、中国创业板诞生的曲折性11

第二节　中国创业板的概念13

一、创业板在全球的称谓13

二、创业板的界定15

第三节　中国推出创业板的意义17

一、促进自主创新或成长型中小企业的发展18

二、加速风险投资的成长19

三、完善多层次资本市场20

第四节　中小企业创业板上市的利弊分析22

一、创业板上市的积极意义22

二、创业板上市的“消极”影响28

第二章 中国创业板与其他股票交易市场的关系32

第一节　创业板与主板32

一、创业板和主板的区别32

二、创业板对主板的影响36

三、创业板与中小企业板39

第二节　创业板与三板40

一、三板市场的概念及其发展40

二、创业板与三板的关系43

第三章　域外创业板简介47

第一节　国外创业板的概貌48

一、海外创业板的运作模式48

二、海外创业板冰火两重天50

三、海外创业板的发展趋势53

第二节　美国纳斯达克市场58

一、美国创业板的诞生及其发展58

二、美国创业板的上市标准60

三、美国创业板的主要特点62

第三节　香港创业板65

一、香港创业板的历程66

二、香港创业板的上市条件68

三、香港创业板的主要特点71

第四章　中国创业板的主要监管机构75

第一节　中国证券监督管理委员会75

一、证监会的发展历程76

二、证监会的职能和职责79

三、证监会的部门设置及其职责80

第二节　深圳证券交易所92

一、深圳证券交易所的发展历程93

二、深圳证券交易所的职能和组织架构96

第二篇　中小企业创业板上市的战略第五章　创业板上市实质条件的深度解读101

第一节　创业板上市实质条件的总原则101

一、总原则之一：自主创新企业102

二、总原则之二：成长型创业企业107

第二节　创业板上市实质条件的具体规定（上）111

第三节　创业板上市实质条件的具体规定（下）127

第六章　创业板上市的基本流程153

第一节　股份改制与辅导153

一、明确上市目标153

二、选聘中介机构154

三、组建上市领导小组154

四、召开协调会议154

五、尽职调查155

六、确定改制或设立方案155

七、实施改制或设立方案156

八、上市辅导156

第二节　上市申请与核准157

一、董事会决议157

二、股东会决议157

三、保荐人通过内核程序158

四、保荐机构向中国证监会尽职推荐并提交上市申请材料158

五、静默期160

六、初审并反馈意见161

七、答复反馈意见并补充、完善申请文件161

八、预披露162

九、处理举报信162

十、提交发审委审核162

十一、专项复核163

十二、核准164

第三节　股票发行与上市164

一、提出股票代码与股票简称的申请165

二、会后事项165

三、封卷166

四、提交承诺函166

五、刊登招股说明书摘要及发行公告166

六、推介和询价167

七、申购、配号167

八、缴纳认购款168

九、补充公告168

十、申请上市和批准168

十一、签订上市协议169

十二、披露上市公告书169

十三、股票挂牌交易170

第七章　创业板上市的三大抉择171

第一节　最佳上市时机的把握171

一、财务状况172

二、企业和行业发展阶段172

三、募集资金项目和数额173

四、资本市场行情175

第二节　中介机构的选聘176

一、中介机构的工作内容176

二、选聘中介机构的注意事项180

第三节　私募的筛选184

一、相关投资机构的概念解析185

二、选择私募的注意事项188

第三篇　中国证监会的审核要点第八章　中国证监会的审核要点195

第一节　发审委的审核要点195

第二节　创业板发审委的审核要点解读199

一、主体资格199

二、募集资金208

三、公司独立性212

四、法人治理结构218

五、财务会计223

六、违法行为226

七、其他237

第九章　特定类型企业的关注点240

第一节　新经济企业的关注点240

第二节　新农业企业的关注点243

第三节　医药企业的关注点245

第四节　连锁经营企业的关注点247

第五节　外商投资企业的关注点249

第四篇　中小企业创业板上市的法律实务第十章　中小企业创业板上市的法律尽职调查255

第一节　法律尽职调查的概念和价值255

第二节　法律尽职调查的程序和注意事项260

一、法律尽职调查的程序260

二、法律尽职调查的注意事项262

第三节　法律尽职调查阶段的文书范本265

一、改制上市法律顾问协议266

二、保密协议和承诺书269

三、法律尽职调查提纲272

四、法律尽职调查报告276

第十一章　中小企业引进投资机构的法律服务285

第一节　商业计划书285

第二节　投资意向协议289

第三节　保密协议292

第四节　增资扩股协议296

一、增资扩股的法律探讨296

二、增资扩股协议范本298

第五节　股权转让303

一、股权转让的法律探讨303

二、股权转让协议范本308

第十二章　中小企业创业板上市的改制法律服务317

第一节　中小企业整体变更的方案设计318

第二节　中小企业整体变更的流程320

第三节　中小企业整体变更的法律文书范本322

一、创立大会文书范本322

二、第一届董事会文书范本344

三、第一届监事会文书范本366

第十三章　中小企业创业板股票发行的法律材料369

第一节　法律意见书的分析及其范本369

第二节　律师工作报告的分析及其范本388

附录409

一、创业板法规体系（存目）409

二、中国证监会现行规章、规范性文件目录409

参考文献439

结语441