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目录1

第一章 证券上市概述1

第一节 股票上市规则1

第二节 外资股境外上市与第二上市9

第三节 境内企业申请香港创业板上市20

第四节 上市公司的资本变动22

第五节 债券上市31

第六节 我国债券的上市程序34

第二章 证券交易概述41

第一节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所41

第二节 交易所会员和席位51

第三章 证券经纪业务56

第一节 证券经纪业务的含义和特点57

第二节 登记存管64

第三节 委托买卖73

第四节 竞价成交81

第五节 B股交易83

第六节 网上发行的申购85

第七节 认购配股缴款90

第八节 分红派息96

第九节 交易费用100

第十节 证券经纪业务的管理与监督102

第四章 证券自营业务105

第一节 证券自营业务的含义与范围105

第二节 证券自营业务的管理与监督108

第五章 清算、交割与交收114

第一节 清算、交割、交收的含义114

第二节 清算与交割、交收模式118

第三节 交割与交收方式127

第四节 清算、交割、交收中的禁止行为129

第五节 股权与债权的过户132

第六节 无记名证券的集中代保管制度135

第六章 证券回购交易142

第一节 回购交易的概念和程序142

第二节 回购交易规则147

第三节 回购交易清算150

第七章 上市公司的持续信息披露154

第一节 年度报告155

第二节 中期报告158

第三节 季度报告161

第四节 临时公告163

第一节 证券营业部的业务管理175

第八章 证券营业部的经营管理175

第二节 证券营业部的技术管理183

第三节 证券营业部的人力资源管理189

第四节 证券营业部的财务管理192

第五节 证券营业部的安全管理196

第九章 证券交易风险及防范199

第一节 证券交易风险的含义与种类199

第二节 风险防范210

第十章 股票交易中的禁止性行为220

第一节 证券上市与交易中的禁止性行为概述220

第二节 证券交易所的禁止性行为224

第三节 证券经营机构的禁止性行为225

第四节 上市公司的禁止性行为228

第五节 投资者的禁止性行为229

第六节 证券交易中禁止性行为的处罚235