类金融控股企业集团的监管与风险处置 德隆事件引发的思考2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

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第一章 导论1

一、研究的背景和原因1

二、研究德隆事件的现实意义5

三、本书的基本结构9

第二章 德隆系风险形成与处置10

第一节 德隆系的诞生及其扩张10

一、德隆系实业领域的形成11

二、德隆系金融领域的形成12

第二节 德隆危机的爆发及原因探析13

第三节 德隆系风险形成与爆发的主要原因16

一、德隆危机爆发的内部原因17

二、德隆危机爆发的外部因素19

第四节 德隆系风险处置的主要做法22

一、德隆风险处置的主要过程22

二、德隆危机处置的特点分析24

第五节 德隆危机的处理经验30

一、建立了强有力的组织领导体系和协调机制31

二、遵循了市场化、法制化和专业化的原则31

三、努力创新、积极探索，为完善相关制度和政策措施奠定基础32

第三章 类金融控股企业集团的概念、模式和国际比较38

第一节 类金融控股企业集团的概念38

第二节 类金融控股企业集团构建的理论分析40

一、类金融控股企业集团的形成体现了产业资本向金融资本转化的内在要求40

二、企业构建类金融控股企业集团所获得的利益增长点41

第三节 类金融控股企业集团的分类43

一、资本溢出型43

二、融资依赖型44

第四节 类金融控股企业集团的发展模式45

一、市场主导下的类金融控股企业集团的发展模式45

二、政府主导下的类金融控股企业集团的发展模式52

第五节 类金融控股企业集团的国际比较59

一、美、日类金融控股企业集团的比较分析59

二、形成不同产融结合模式的原因分析61

三、中国类金融控股企业集团发展模式的选择63

第四章 类金融控股企业集团的风险控制71

第一节 类金融控股企业集团的输入型风险71

第二节 类金融控股企业集团的运营风险73

一、内部经营风险74

二、外部性风险80

第三节 中国类金融控股企业集团风险的特殊性82

第五章 政府对类金融控股企业集团的监管86

第一节 金融业的“准公共产品”特性87

一、“准公共产品”的概念与特性87

二、金融业的“准公共产品”特性88

第二节 政府对类金融控股企业集团监管的边界分析91

第三节 世界各国政府对类金融企业集团监管经验94

一、各国类金融控股企业集团监管制度没有统一的模式95

二、及时建立、健全相关监管法律制度96

三、加强不同监管当局间的监管协调96

四、注重实行对整体风险的监管97

第四节 金融体系系统性风险的处置：国际比较98

一、美国长期资本管理公司风险处置99

二、台湾力霸集团的风险处置102

第六章 促进我国类金融控股企业集团健康发展的对策106

第一节 完善相关法律，强化金融监管106

一、我国金融业监管的现状107

二、强化对金融企业控股股东的监管110

三、完善信托法律制度体系112

第二节 加强监管、预警和控制风险116

一、明确监管对象117

二、类金融控股企业集团准入风险的控制118

三、类金融控股企业集团的经营监管121

第三节 完善监管协调机制，加强对整体风险的把握125

一、明确监管协调的责任和程序126

二、建立、健全类金融控股企业集团监管信息共享机制128

第四节 进一步完善金融安全网建设，有效处置风险130

一、推进存款保险制度建设130

二、坚持政府支持下的市场化风险处置方式132

附录1 德隆系实业领域的经营业绩：以沈阳合金为例134

附录2 长沙市商业银行的处置案例137

一、长沙市商业银行与德隆系的关系137

二、长沙市商业银行对德隆债权的处置措施137

三、处置经验和体会139

附录3 金新信托乳品计划项目的处置案例141

一、乳品计划项目简介141

二、乳品计划项目的清算141

三、最终处置办法142

附录4 中富证券处置案例144

一、德隆对中富证券的股权控制144

二、中富证券的托管经营145

三、中富证券的重组145

四、中富证券重组后的交接146

附录5 德隆是否属于资本溢出型的类金融控股企业集团147

一、德隆对实业领域的经营业绩分析——以“老三股”为例147

二、德隆的配股资金使用情况149

三、德隆对银行信贷资金的运用成为“血库”150

附录6 政府介入德隆危机的博弈模型分析153

附录7 控股股东的控制权收益和投资行为分析156

参考书目157

后记162