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导论1

第一节 选题背景与研究意义1

一、选题背景1

二、研究意义11

第二节 文献综述13

一、国内研究综述13

二、国外研究综述17

三、简要评析22

第三节 本书的研究思路与结构23

一、研究思路23

二、结构安排26

第一章 主权财富基金的基本理论29

第一节 主权财富基金的概念界定29

一、主权财富基金的各种界定及评述29

二、本研究的界定33

三、主权财富基金与相关概念辨析38

第二节 主权财富基金的法律性质45

一、主权财富基金的资产属性45

二、主权财富基金的法律形式46

三、中投公司的法律性质48

第三节 主权财富基金规制的“去政治化”50

一、主权财富基金的投资行为特征50

二、“去政治化”：本研究的初步构想53

第二章 主权财富基金的公司治理57

第一节 主权财富基金公司治理的缺陷57

一、主权财富基金透明度的缺失58

二、主权财富基金投资中的政治干预65

第二节 主权财富基金的运营目标68

一、主权财富基金运营目标的一元化68

二、主权财富基金经济目标的确定72

三、主权财富基金经济目标的实现75

第三节 政府出资人行为的规范76

一、完善“委托人—出资人—经营者”结构77

二、设计市场化激励结构和监督机制78

三、构建主权财富基金经营预算制度81

第四节 主权财富基金的股东权行使84

一、作为股东的主权财富基金84

二、主权财富基金股东权行使的主要模式与建议86

第三章 主权财富基金的母国监管91

第一节 以母国央行为主导的金融稳健性监管91

一、金融稳健性监管的必要性92

二、金融稳健性监管的内涵与实现94

第二节 基于竞争有效性的市场结构监管99

一、竞争有效性监管的内涵及其推论99

二、竞争中性政策的内容及其必要性101

三、竞争中性政策对主权财富基金的适用103

第三节 主权财富基金海外投资的外交保护107

一、对作为股东的主权财富基金的外交保护108

二、用尽当地救济对主权财富基金的适用性111

三、主权财富基金“国际不法行为”的避免112

第四章 主权财富基金的东道国监管115

第一节 主权豁免例外的适用115

一、主权豁免例外的判定标准与适用程序115

二、主权财富基金适用主权豁免例外的辨析123

三、东道国的选择：从政治化到法治化128

第二节 主权财富基金投资与国家安全审查130

一、国家安全审查制度的基本规定与新发展131

二、主权财富基金引发的安全问题及其应对137

第三节 主权财富基金与关键基础设施保护制度140

一、关键基础设施保护制度的主要内容140

二、关键基础设施保护制度在国际投资领域的应用143

第五章 主权财富基金的国际法规制147

第一节 主权财富基金的国际投资法规制148

一、“投资”及“投资者”界定与主权财富基金的定性149

二、主权财富基金适用国际投资法的困境154

三、“去政治化”路径：以对投资定义的扩张性解释为中心161

第二节 主权财富基金的国际税法规制162

一、对主权财富基金投资所得课税的主要模式165

二、基于税收信息共享的国际税法规制建构170

第三节 争端解决法治化的双峰式路径174

一、争端解决硬法方式的适用困境175

二、争端解决软法方式及其局限性184

三、双峰式主权性投资争端模式的构建189

结语199

参考文献203

索引231

后记235