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第一章 导论1

第一节 问题提出、研究目的和意义1

一、问题提出1

二、研究目的和意义3

第二节 研究内容、方法和技术路线4

一、研究内容4

二、研究方法6

三、技术路线7

第三节 创新之处8

第二章 文献评述9

第一节 国际垂直技术溢出研究9

一、FDI技术溢出渠道和溢出机制9

二、后向关联途径的溢出效应12

三、FDI溢出效应的影响因素22

四、出口活动的溢出效应25

第二节 吸收能力与溢出效应28

一、理论研究28

二、实证研究29

三、讨论和评述32

第三章 理论模型34

第一节 技术差异与后向关联溢出效应34

一、模型假设34

二、跨国公司未进入时的后向关联产量效应35

三、跨国公司进入下游产业后的后向关联效应36

四、存在垂直关联效应时的后向关联效应38

第二节 吸收能力与溢出效应40

一、吸收能力、技术溢出与技术水平的局部均衡模型40

二、吸收能力的促增效应和调节效应43

第四章 FDI在中国的情况和本土企业全要素生产率变化47

第一节 FDI在中国的发展情况47

一、中国引进FDI的总体情况47

二、外商投资企业在中国的发展现状51

第二节 广东省FDI的进入和外资企业情况57

一、广东省引进FDI的总体情况58

二、广东省外商投资工业企业的基本情况60

第三节 FDI与中国工业部门的全要素生产率66

一、基于两期DEA方法估算TFP67

二、工业部门的技术结构及行业差异70

三、FDI与工业部门TFP的相关关系74

第四节 FDI技术溢出的条件77

一、基于Levinsohn和Petrin半参数方法测算77

二、内外资企业TFP的比较81

第五节 本章小结86

第五章 基于全国制造业企业面板数据的计量分析88

第一节 FDI溢出效应和溢出途径的计量检验88

一、模型、变量和数据88

二、基本估计模型的检验结果92

第二节 企业异质性对溢出效应影响的计量检验93

一、股权结构的影响94

二、所有制类型的影响97

三、出口强度的影响99

第三节 本章小结100

第六章 基于广东省工业企业面板数据的计量分析101

第一节 模型、变量和数据101

第二节 基准模型的分组检验103

第三节 吸收能力调节效应的分组检验104

第四节 本章小结107

第七章 国内出口供应商吸收能力与溢出效应的计量分析108

第一节 模型与数据108

一、计量检验模型108

二、变量定义和指标选取111

第二节 典型事实分析113

一、描述性统计113

二、出口供应商异质性分析114

第三节 检验结果分析118

一、自我选择效应的实证检验118

二、出口学习效应检验120

三、吸收能力调节效应检验123

四、吸收能力调节效应稳健性检验125

第四节 本章小结126

第八章 基于珠三角制造业企业调查问卷的实证分析127

第一节 调查数据分析127

一、样本企业基本情况的描述性统计128

二、样本企业获得的支持134

三、调查问卷填写者的基本资料135

第二节 模型、变量与数据136

一、模型设定136

二、变量定义137

三、样本与数据处理138

四、效度和信度分析140

第三节 检验结果分析141

一、分组检验回归结果141

二、吸收能力调节效应检验结果144

第四节 本章小结146

第九章 结论和政策建议147

第一节 结论147

第二节 政策建议150

一、我国引资政策的演变150

二、我国对外贸易政策的演变151

三、政策建议151

附录154

附录1 三位数行业代码和行业名称154

附录2 1981～2008年中国工业企业TFP及分解项（按年份）155

附录3 1981～2008年中国工业企业TFP及分解项（按行业）157

附录4 珠三角制造业供应商企业与外资客户关系的调查问卷158

参考文献164

后记193