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第一章 投资银行概论1

第一节 投资银行的起源与发展1

一、投资银行的历史演进2

二、我国投资银行的发展历程4

第二节 投资银行的内涵与功能5

一、投资银行的内涵5

二、投资银行的功能7

第三节 投资银行的业务范围9

一、证券承销9

二、证券私募10

三、证券交易10

四、并购重组10

五、资产管理11

六、项目融资11

七、顾问咨询12

八、风险投资12

九、资产证券化12

第二章 投资银行的组织架构与发展模式17

第一节 投资银行的组织形式17

一、合伙制投资银行18

二、混合公司制投资银行18

三、现代公司制19

四、金融控股公司制19

第二节 投资银行的组织结构20

一、投资银行组织结构的构建原则20

二、投资银行组织结构分类21

第三节 投资银行的发展模式24

一、分离型模式24

二、综合型模式25

三、两种模式比较分析26

四、金融控股公司模式26

五、我国投资银行发展模式的选择30

第三章 证券的发行与承销35

第一节 证券的发行与承销概述36

一、证券发行的概念、特点及种类36

二、证券发行的管理制度37

三、证券的承销方式与承销程序39

四、证券的承销定价方式40

五、承销费用与承销中介41

第二节 股票的发行与承销41

一、股票发行的基本形式42

二、股票发行定价的影响因素42

三、上市公司发行新股的程序44

四、承销费用46

第三节 债券的发行与承销46

一、债券的概念及特点47

二、债券的分类47

三、债券的信用评级48

四、国债的发行与承销50

五、公司债券的发行与承销50

第四章 证券交易55

第一节 证券经纪业务55

一、证券经纪业务概述56

二、证券经纪业务的特征56

三、证券经纪业务的流程57

四、信用交易59

五、网上证券交易业务60

第二节 做市商业务61

一、证券做市商的含义61

二、做市商的分类61

三、做市商的功能62

四、做市商的成本64

五、做市商制度的利弊分析64

第三节 证券自营业务65

一、证券自营业务概念和特点65

二、证券自营业务的原则66

三、证券自营业务的风险67

四、证券自营业务的决策与授权67

五、证券自营业务的禁止行为68

第五章 企业并购业务74

第一节 资产重组与企业并购概述75

一、资产重组的概念75

二、企业并购的类型77

三、企业并购的动因79

四、投资银行在企业并购中的作用81

第二节 企业并购操作与流程82

一、并购分析与决策规划83

二、寻找、过滤与筛选目标企业83

三、目标企业价值初评与设计并购方案84

四、接洽与尽职调查86

五、确定并购价格与并购方式86

六、并购实施与并购后的整合88

第三节 杠杆收购与管理层收购88

一、杠杆收购及其特点88

二、杠杆收购应具备的条件89

三、杠杆收购的操作程序90

四、管理层收购及其特点91

第四节 企业反并购策略92

一、防御性策略92

二、积极性对抗策略94

第六章 项目融资业务100

第一节 项目融资概述101

一、项目融资的定义及特征101

二、项目融资的当事人102

三、项目融资的一般程序104

第二节 项目融资的框架结构105

一、项目投资结构设计105

二、项目融资结构设计108

三、项目融资的信用结构114

第三节 投资银行在项目融资中的作用116

一、项目可行性分析117

二、项目风险评估118

第七章 投资咨询与资产管理123

第一节 投资银行咨询服务124

一、投资银行咨询服务的含义及其特征124

二、投资银行咨询业务的功能124

三、投资银行咨询业务的类型125

四、投资银行咨询业务的程序128

第二节 资产管理业务129

一、资产管理业务的内涵129

二、资产管理业务的类型131

三、资产管理业务的运营管理132

四、资产管理业务的风险控制133

第三节 私募股权投资基金134

一、私募股权投资基金的定义及类型134

二、私募股权基金的特点和作用135

三、私募股权基金的管理过程137

第四节 证券投资基金138

一、证券投资基金概述139

二、证券投资基金的特征与功能141

三、证券投资基金的分类143

四、证券投资基金的发起与设立146

五、证券投资基金的管理和运作148

第八章 风险投资155

第一节 风险投资概述156

一、风险投资的概念156

二、风险投资的要素156

三、风险投资的特点157

四、风险投资的作用158

五、我国风险投资业务的发展历程及现状159

第二节 风险投资的运作流程161

一、风险投资的生命周期161

二、风险投资的运作流程163

第三节 投资银行在风险投资中的作用166

一、投资银行对风险投资的支持167

二、投资银行在风险投资中的作用168

第九章 资产证券化177

第一节 资产证券化概述177

一、资产证券化的内涵178

二、资产证券化的产生和发展178

三、资产证券化的特征179

四、资产证券化的种类181

第二节 资产证券化的运作流程183

一、资产证券化的参与主体183

二、资产证券化的运作流程185

三、投资银行在资产证券化中的作用188

第三节 资产证券化的风险管理189

一、资产证券化的风险189

二、资产证券化风险的控制191

第四节 资产证券化与美国次贷危机192

一、资产证券化与美国次贷危机192

二、美国次贷危机对我国资产证券化的启示195

第十章 风险管理201

第一节 投资银行风险概述202

一、风险的内涵和分类202

二、投资银行风险的分类203

第二节 风险管理概论206

一、风险管理的意义207

二、风险管理过程207

三、风险管理策略208

四、风险管理的控制体系210

第三节 基于风险价值的市场风险管理211

一、风险价值的含义及其基本方法212

二、风险价值的计算方法214

三、风险价值的特点、应用和局限性217

四、对风险价值模型的补充219

第十一章 投资银行内部控制与外部监管224

第一节 投资银行的内部控制225

一、投资银行内部控制的定义225

二、投资银行加强内部控制的意义225

三、投资银行内部控制的目标225

四、投资银行内部控制制度的含义和基本内容226

第二节 投资银行的外部监管229

一、投资银行外部监管的目标和原则229

二、投资银行业监管体制的类型231

三、三种监管体制的比较233

四、我国投资银行业的监管体制234

第三节 投资银行的监管内容236

一、市场准入的监管237

二、投资银行业务的监管238

三、信息披露制度244

第十二章 投资银行的金融创新251

第一节 投资银行金融创新的历程251

一、投资银行金融创新的概念252

二、投资银行金融创新的动力253

三、投资银行创新的历程253

第二节 投资银行金融创新的内容255

一、投资银行金融工具的创新255

二、投资银行的全方位服务创新260

三、投资银行的人才管理创新260

第三节 投资银行金融创新风险及其防范261

一、投资银行金融创新的风险261

二、投资银行金融创新风险的防范262

主要参考文献268

配套资料索取说明269