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第一章 十大违规发行、上市案1

第一节 证券发行、上市概述1

第二节 违规案件4

1.基翔公司违规境外上市案4

2.长虹转配红股违规上市案7

3.石油大明违规缩股案11

4.成都红光欺诈发行上市案19

5.东方锅炉欺诈发行上市案25

6.蓝田股份欺诈发行上市案31

7.大庆联谊欺诈发行上市案35

8.康赛集团欺诈发行上市案41

9.麦科特欺诈发行上市案44

10.通海高科欺诈发行案48

第二章 十大虚假陈述案54

第一节 虚假陈述概述54

第二节 违规案件55

1.渤海公司虚假陈述案55

2.琼民源虚假陈述案60

3.中国高科虚假陈述案72

4.嘉宝实业虚假陈述案74

5.张家界虚假陈述案78

6.郑百文虚假陈述案80

7.活力二八虚假陈述案86

8.东海股份虚假陈述案89

9.珠海鑫光虚假陈述案92

10.银广夏虚假陈述案95

第三章 十大操纵市场案100

第一节 操纵市场概述100

第二节 违规案件103

1.李石等操纵郑百文未遂案103

2.申银万国操纵陆家嘴案106

3.海通证券操纵上海石化案109

4.南山基金操纵国际大厦案113

5.华天集团操纵华天酒店案115

6.中远置业操纵众城实业案119

7.余昌力等操纵河北威远案122

8.人保上证等操纵“万里电池”案124

9.亿安科技案128

10.中科创业案133

第四章 十大内幕交易案138

第一节 内幕交易概述138

第二节 违规案件143

1.襄樊信托内幕交易案143

2.张家界等内幕交易案145

3.民源海南内幕交易案147

4.北大方正王川内幕交易案149

5.戴礼辉内幕交易案150

6.俞梦文内幕交易案151

7.轻骑集团等内幕交易案152

8.高法山内幕交易案156

9.关维国内幕交易案157

10.宝安上海公司等短线交易案159

第五章 十大欺诈客户案161

第一节 欺诈客户概述161

第二节 违规案件163

1.深圳珞珈杨睿娟非法从业案163

2.华夏证券全权代理及交易分成案165

3.浙江证券保证证券交易年收益率案168

4.金马期货未如实执行客户指令案170

5.海通证券代理国债交易等违规案172

6.江门证券帐外经营等违规案175

7.新疆中基及其高管人员违规案176

8.博时基金等违规受处罚案178

9.原国泰、君安证券特大欺诈客户案183

10.鞍山证券严重违规被关闭案188

第六章 十大“掏空”上市公司案197

第一节 “掏空”上市公司概述197

第二节 违规案件200

1.恒通集团掏空棱光实业案200

2.猴王集团掏空 ST 猴王案203

3.幸福集团掏空 ST 幸福案205

4.轻骑集团掏空济南轻骑案209

5.美尔雅集团掏空湖北美尔雅案211

6.中关村违规对外担保案213

7.重庆民丰违规对外垫款案216

8.民化集团掏空民族化工案218

9.江纸集团掏空江西纸业案219

10.三九集团掏空三九医药案222

第七章 十大违规收购案229

第一节 上市公司收购概述229

第二节 违规案件234

1.宝延风波案234

2.假北海正大收购苏三山案239

3.大港油田入主爱使股份案243

4.胜利股份股权争夺案247

5.国大集团收购国际大厦案249

6.金大地公司非法持股农垦商社案253

7.中关村与琼民源股权置换案255

8.戴文锋等非法持股案256

9.济南百货重组案258

10.三联入主郑百文案260

第八章 十大违规期货交易案267

第一节 期货交易概述267

第二节 违规案件270

1.327国债期货事件270

2.天津红小豆期货操纵案274

3.河南三读期货等操纵市场案276

4.顺义粮食局牛栏山直属库等违规期货交易案280

5.上海9703胶合板期货合约被操纵案282

6.广州银通期货非法从事恒生指数期货交易案285

7.海南橡胶期货 R708合约违规交易案287

8.中保信期货违规自营案289

9.辽宁普兰等超比例持仓案290

10.中南期货等违规交易案291

第九章 其他重大违规案件295

第一节 其他违规行为概述295

第二节 违规案件296

1.工行山东信托等重大违规申购案296

2.深发展非法买卖股票案299

3.佛山照明高息放贷违规融资案301

4.广深铁路挪用募股资金炒股案303

5.第一策略投资违规申购基金案307

6.浙江震元违规炒作股票案308

7.海南证管办非法出具批文案309

8.部分中介机构违规受处罚案312

9.辽河油田等三公司委托理财违规受罚案320

10.PT 水仙等退市案326

第十章 十大证券诉讼案334

第一节 证券诉讼概述334

第二节 典型案件336

1.深圳美视诉深圳南山发起人资格及认购股份纠纷案336

2.周迪武等诉飞龙公司股息纠纷案338

3.红光索赔案:股民诉讼索赔第一案341

4.春都 A 诉春都集团案343

5.杜平诉洛阳市证券公司非法透支案346

6.猴王集团非法破产案351

7.海南凯立案:上市公司状告中国证监会第一案354

8.陆家豪案:上市公司独立董事状告中国证监会第一案357

9.渤海集团案:国内首例开庭审理的证券民事赔偿案362

10.ST 九州案:股民状告上市公司审结第一案366

主要参考书目371