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目录1

前言1

第一章 二板市场风暴1

1．二板市场：风险资本好淘金3

2．全球二板风暴8

3．创业板：改变香港金融13

4．诸侯逐鹿：创业板出击17

5．大筹谋：港府世纪之策20

第二章 二板精典案例：新兴企业上市成败分析27

1．网络英雄：网景29

2．媒体巨人：雅虎33

3．“澎湃”的亚马逊39

4．玫瑰色的失败：《在线》落马43

5．第二板传奇：微软47

第三章 创业板：画饼充饥？57

1．民企聚焦创业板58

2．民营企业：画饼充饥？60

3．红筹“风暴”65

4．阴影：中国内地股市67

5．寄希望于创业板的人士71

第四章 成功运筹：上市程序准备77

1．准备好了吗：上市前必备的几项工作79

2．第一关：相关的法律法规83

3．组织工作团队91

4．保荐人应做的工作92

5．内地企业的一大隐患：财务问题95

6．上市企业董事会的组织准备100

7．上市费用的准备103

8．最后的准备104

第五章 企业上市工作与架构规划107

1．香港创业板市场正式启动108

2．创业板上市程序112

3．上市文件的填报方法119

4．企业上市资产评估内容介绍125

5．民营企业的产权架构规划130

6．四通的产权改造之路134

7．上市的利弊得失144

第六章 游戏规则：创业板上市规则透视148

1．引爆创业板150

2．上市规则的主要原则152

3．对上市公司的主要要求154

4．创业板的交易系统158

5．“披露为主”的监管制度分析160

6．保荐人机制透视167

7．全球扫描：保荐人机制透视171

第七章 借鉴与挑战：海外二板市场扫描176

1．纳斯达克冲击波178

2．北美黑马、加拿大温哥华证券交易所184

3．欧洲新秀：英国另类投资市场187

4．挑战纳斯达克：欧洲新市场190

5．亚洲新星：新加坡自动报价市场192

6．“科技岛”的希望：台湾柜头市场194

第八章 中国建立第二板市场的展望196

1．中国加入WTO对二板市场的推动197

2．中国内地应不应该建立自己的二板市场202

3．内地建立二板市场的风险与挑战206

4．中国第二板市场的回顾211

5．内地创业板应确立的原则214

附录：香港联交所创业板证券上市规则（详细目录见下页）第一编 总则一 释义221

二 导言229

三 创业板上市委员会、上市上诉委员会及创业板上市科的组织、职权、职务及议事程序235

四 复核程序244

五 董事、秘书及公司管治事宜251

六 保荐人260

七 会计师报告281

八 物业的估值及资料290

九 停牌、复牌、除牌及撤回上市地位300

第二编 股本证券306

十 上市方式306

十一 上市资格315

十二 申请程序及规定324

十三 购买、出售及认购的限制334

十四 上市文件343

十五 招股章程351

十六 公布规定353

十七 持续责任358

十八 财务资料391

十九 交易412

二十 关连交易434

二十一 期权、权证及类似权利455

二十二 可转换股本证券458

二十三 股份计划459

二十四 海外发行人465

二十五 在中华人民共和国注册成立的发行人472

第三编 债务证券489

二十六 上市方式（选择性销售的证券除外）489

二十七 上市资格（选择性销售的证券除外）491

二十八 申请程序及规定（选择性销售的证券除外）494

二十九 上市文件（选择性销售的证券除外）500

三十 选择性销售的证券505

三十一 持续责任515

三十二 海外发行人531

三十三 期权、权证及类似权利533

三十四 可转换债务证券534

三十五 不限量发行、债务证券发行计划及有资产支持的证券535

第四编 应用指引540

第一项应用指引 能应对公元2000年电脑问题540

A 股本证券（适用于其股本从未上市的发行人）541

一 上市文件的内容541

第五编 附录541

B 股本证券（适用于其股本已经上市的发行人）560

C 债务证券573

二 所有权文件585

A 临时585

B 确实587

三 公司章程细则591

四 作为保证或构成债务证券的信托契约或其他文件595

A 上市申请-股本证券（适用于其股本从未上市的发行人）599

五 上市申请表格599

B 上市申请-股本证券（适用于其部分股本已经上市的发行人）609

C 上市申请-债务证券616

D 销售声明（有关配售股本证券）622

E 发行人遵守规则的声明625

F 公司资料报表627

G 上市时管理层股东出售股份的限制630

H 高持股量股东出售股份的限制631

六 董事及监事的表格632

A 董事的声明、承诺及确认632

B 董事的声明、承诺及确认（适用于中国发行人）653

C 董事的声明、承诺及确认（适用于中国发行人）675

七 保荐人的表格691

A 申请表格691

B 主要主管的声明697

C 助理主管的声明703

D 持续符合资格的审核表格709

E 主要主管的审核表格713

F 助理主管的审核表格716

G 保荐人支持新申请人的声明718

H 保荐人的利益声明720

I 保荐人有关新申请人遵守规则的声明722

J 发行人发出若干上市文件的声明724

八 股份购回报告的格式726

九 上市费用、新发行的交易征费及经纪佣金728

A 公开发售或发售以供认购734

十 正式通告标准格式734

B 介绍上市736

C 配售737

D 选择性销售739

十一 有关若干司法地区的附加规定740

A 百慕达740

B 开曼群岛746

C 中国752

十二 证券（在证券交易所上市）规则758