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第一编 商法导论3

第一章 商法概述3

第一节 商法的概念和特征3

一、商法的概念3

二、商法的特征12

第二节 商法的基本原则18

一、促进交易自由的原则18

二、维护交易公平的原则22

三、提高交易效率的原则30

四、确保交易安全的原则31

第三节 商法的历史发展与商事立法34

一、古代的商事法34

二、中世纪的“商人法”35

三、近现代商法36

四、我国的商事立法41

五、中国商事立法体例的选择48

第二章 商事主体法律制度56

第一节 商事主体概述56

一、商事主体的概念和特征56

二、商事主体与商业辅助人57

第二节 商法人59

一、商法人概述59

二、公司企业61

三、国有企业64

四、集体企业69

第三节 商合伙71

一、商合伙概述71

二、合伙企业74

第四节 商个人81

一、商个人概述81

二、个体工商户81

三、农村承包经营户82

四、独资企业82

第五节 外商投资企业85

一、外商投资企业概述85

二、中外合资经营企业86

三、中外合作经营企业90

四、外资企业93

第三章 商行为法律制度96

第一节 商行为概述96

一、商行为的概念和特征96

二、商行为的分类97

第二节 商行为各论98

一、商事合同98

二、证券交易100

三、期货交易100

四、商事信托104

五、投资基金105

六、商业银行业务107

七、商业票据109

八、商业保险109

九、海商110

第四章 商业名称115

第一节 商业名称概述115

一、商业名称的概念和特征115

二、选用商业名称的原则116

三、商业名称的选用方法116

第二节 我国法律关于企业名称的规定117

一、企业名称的选用117

二、企业名称的登记120

第三节 商业名称权的保护121

一、商业名称权的性质122

二、商业名称权的效力122

第五章 商事代理124

第一节 商事代理概述124

一、商事代理的概念、特点和意义124

二、商事代理权126

三、商事代理人的权利和义务128

第二节 商事代理的类型130

一、直接代理130

二、间接代理132

三、居间代理136

第二编 商事公司141

第一章 公司概述141

第一节 公司的经典定义141

一、公司的人格性141

二、公司的社团性145

三、公司的营利性146

第二节 公司的特征147

一、集中管理148

二、有限责任149

三、股权的自由转让150

四、公司的永久存在150

第三节 对传统公司观念的修正151

一、揭开公司面纱151

二、一人公司155

三、公司的社会责任157

第四节 公司的性质159

一、公司完全是法律的产物吗？159

二、公司是当事人之间的契约安排吗？160

第五节 公司的类型163

一、公司类型概述163

二、我国公司法上对公司的分类167

三、我国公司法上关于国有独资公司的规定169

第二章 公司设立172

第一节 公司设立概述172

一、公司设立的概念172

二、公司的设立条件173

三、公司的设立方式175

四、公司的设立程序175

五、法律政策177

第二节 发起人179

一、发起人概述179

二、发起人权利与义务179

三、先公司交易181

第三节 公司章程、目的与权力182

一、公司章程182

二、公司目的184

三、公司权力185

四、越权行为190

第三章 公司融资194

第一节 公司资本194

一、公司资本的构成194

二、公司资本与公司财产195

第二节 股权资本196

一、相关概念：注册资本、发行资本与实缴资本196

二、传统公司法上的资本原则197

三、我国公司法关于初始资本的要求198

四、现代公司法上的资本原则199

五、股东权利200

第三节 股份的发行和转让203

一、股份概述203

二、股份的种类205

三、股份的发行207

四、股份的转让210

五、股份的回购212

六、证券的设质213

七、股票的被盗、遗失或者灭失213

第四节 公司债券213

一、公司债券概述213

二、公司债的种类215

三、公司债债权人的权利216

四、公司债的发行217

五、公司债的转让219

六、可转换公司债220

第五节 公司财务、会计与盈余分配220

一、公司财务、会计制度220

二、公积金制度221

三、公益金制度222

四、盈余分配制度222

第四章 公司治理223

第一节 公司治理概述223

一、公司机关的构成223

二、对传统公司治理结构的评估223

三、对我国公司治理结构的评价225

第二节 股东会227

一、股东会的权力227

二、股东会议的形式227

三、股东会的召开及其议事规则228

四、在册所有权与在册日期230

五、累积表决权230

六、表决权代理232

七、表决权信托233

第三节 董事会234

一、董事会会议234

二、董事237

三、独立董事239

四、专门委员会243

第四节 经理244

一、经理的设置244

二、经理资格245

三、聘任与解聘245

四、经理的权力245

五、报酬245

第五节 监事会246

一、监事会的构成246

二、监事会的任期、职权和议事规则246

第六节 董事的义务247

一、董事义务概述247

二、注意义务249

三、忠实义务251

第七节 补偿与责任保险256

一、补偿256

二、董事、经理责任保险257

第五章 公司变更258

第一节 公司章程修改258

一、修改公司章程的意义258

二、修改章程的法律要求259

第二节 资本变动261

一、资本变动的概念261

二、增加资本261

三、减少资本262

第三节 公司组织形式的变更263

一、组织形式变更概述263

二、我国公司法关于组织形式变更的规定263

第四节 公司合并与分立265

一、公司合并265

二、合并的效果267

三、公司的分立267

第五节 股份回购请求权269

一、股份回购请求权的概念269

二、股份回购请求权的适用范围269

三、评估程序270

四、回购价格的确定270

第六章 公司终止272

第一节 公司解散272

一、公司解散的意义272

二、任意解散273

三、强制解散274

第二节 公司清算276

一、清算的意义276

二、清算的方式276

三、清算事务的执行278

四、清算人的义务279

五、清算的中止与终止279

第三编 证券交易283

第一章 证券与证券法283

第一节 证券法上的证券283

一、证券概述283

二、不同的证券法对证券的界定288

第二节 证券市场及其法律监控293

一、证券市场的构成293

二、证券市场参与者294

三、证券市场的风险295

四、对证券市场的法律监控296

第三节 证券法的基本原则302

一、“三公”原则302

二、平等、自愿、有偿和诚实信用原则303

三、遵守法律和禁止欺诈的原则304

四、分业经营管理原则304

五、政府统一监管、行业自律管理与审计监督相结合的原则306

第二章 证券发行308

第一节 证券发行概述308

一、证券发行概念与分类308

二、证券发行审核制度310

第二节 股票的发行312

一、股票发行的条件312

二、股票发行的程序313

第三节 公司债券的发行315

一、发行公司债券的资格315

二、发行公司债券的条件315

三、发行公司债券的程序315

四、可转换公司债券的发行316

第四节 证券的承销317

一、证券承销的概念317

二、证券承销的方式317

三、承销协议318

四、证券承销商的义务318

第三章 证券交易320

第一节 证券交易概述320

一、证券交易的概念320

二、证券交易的主体320

三、证券交易的对象321

四、证券交易的场所321

五、证券交易的方式322

第二节 证券上市323

一、证券上市概述323

二、证券上市的条件324

三、证券上市的程序325

四、证券上市的暂停和终止329

第三节 持续信息公开333

一、持续信息公开概述333

二、持续信息公开的要求和方式334

三、持续信息公开的内容335

四、违反持续信息公开的责任338

五、对持续信息公开的监督338

第四节 证券欺诈及其他禁止的交易行为339

一、内幕交易339

二、内部人短线交易341

三、操纵市场342

四、虚假陈述345

五、欺诈客户351

六、其他禁止的行为352

第四章 上市公司收购355

第一节 上市公司收购概述355

一、上市公司收购的概念和特征355

二、持股权益的披露357

第二节 要约收购358

一、要约收购概述358

二、收购要约规则362

三、收购要约期满的法律后果367

四、要约收购义务的豁免368

第三节 协议收购370

一、协议收购的概念和特征370

二、协议收购的适用371

三、协议收购规则372

四、协议转让规则373

第四节 上市公司收购的完成374

一、公告374

二、股份转让限制375

第五章 证券交易所及其交易规则376

第一节 证券交易所概述376

一、证券交易所的概念376

二、证券交易所的组织形式376

三、证券交易所的设立和解散378

第二节 会员378

一、会员的概念和特征378

二、会员的权利379

三、会员的义务380

第三节 组织机构及其任职人员380

一、组织机构380

二、高级管理人员及其他从业人员382

第四节 证券交易所交易规则383

一、场内交易规则383

二、场内交易程序384

第五节 证券交易所的职责387

一、即时公布证券交易行情387

二、依法办理股票暂停上市、恢复上市或者终止上市388

三、技术性停牌和临时停市措施389

四、设置实时监控系统390

五、风险基金的设立及其管理390

六、制定有关规则和管理规章391

七、对交易结果的处理392

八、对证券交易所管理人员和从业人员的管理392

第六章 证券公司及其业务394

第一节 证券公司394

一、证券公司概述394

二、证券公司的设立395

三、分支机构的设立、撤销及其变更396

四、高级管理人员及业务人员的任职资格396

五、风险管理制度397

第二节 证券公司的业务397

一、证券公司的业务范围397

二、证券公司的业务规则398

三、证券经纪业务399

第七章 证券登记与结算402

第一节 证券登记结算机构概述402

一、证券登记结算机构的概念402

二、证券登记结算机构的设立与解散402

第二节 证券登记结算机构的职能和职责403

一、证券登记结算机构的职能403

二、证券登记结算机构的职责403

第八章 证券交易服务机构405

第一节 证券交易服务机构概述405

一、证券交易服务机构的概念405

二、证券交易服务机构的特征405

第二节 证券投资咨询机构407

一、证券投资咨询机构的概念407

二、设立证券投资咨询机构的条件407

三、证券投资咨询业务范围407

四、证券投资咨询机构的业务准则407

第九章 证券监督管理机构409

第一节 证券市场管理概述409

一、证券市场管理的意义409

二、证券市场管理模式409

第二节 证券市场的行政监管410

一、证券监管机构410

二、证券监管机构的职责411

三、证券监管机构职责的履行411

第三节 证券市场的自律管理414

一、证券业协会概述414

二、证券业协会的组织机构414

三、证券业协会的职责415

四、协会会员416

第四编 商事信托419

第一章 信托概述419

第一节 信托的基本理念419

一、信托的概念与特征419

二、信托的制度功能422

三、信托与相关法律制度423

四、信托的分类428

第二节 信托的历史发展与现代继受431

一、信托的起源及沿革431

二、信托制度的现代化发展436

三、中国信托业的发展438

四、信托制度的移植441

第二章 信托财产与信托财产权利445

第一节 信托财产445

一、信托财产的概念和意义445

二、信托财产的独立性446

第二节 信托财产权利447

一、考察信托财产权利性质的意义447

二、英美信托法及学说对信托财产权利的态度448

三、大陆法系学说对信托财产权利的解说450

四、评论与分析451

第三章 信托的设立、变更与终止453

第一节 信托的设立453

一、设立信托的方式453

二、信托行为的效力458

三、明示私益信托的设立463

第二节 信托的变更与终止466

一、信托的变更466

二、信托的终止467

第四章 信托关系471

第一节 委托人471

一、委托人的地位471

二、委托人的权利471

三、委托人的义务474

第二节 受托人474

一、受托人的权力474

二、受托人的权利477

三、受托人的义务478

四、受托人职责的终止485

第三节 受益人486

一、受益人的权利486

二、受益人的义务488

第五章 信托投资及其法律监控489

第一节 信托与投资489

一、信托投资概述489

二、受托人投资权力的来源490

第二节 受托人投资的法律监控494

一、信托投资范围的限制494

二、谨慎投资者规则497

第六章 违反信托的责任503

第一节 违信行为及其责任措施503

一、违信责任概述503

二、几种具体责任504

三、对物救济与信托追及508

第二节 违信责任的确定与免责511

一、违信责任的确定511

二、违信责任的免除512

三、违信责任与时效517

第五编 商业银行523

第一章 商业银行概述523

第一节 商业银行概念、特征和功能523

一、商业银行的概念523

二、商业银行的特征524

三、商业银行的职能524

第二节 银行体系525

一、中央银行525

二、政策性银行527

三、非银行金融机构528

第三节 商业银行法530

一、商业银行法概述530

二、商业银行法的适用对象530

第四节 商业银行组织532

一、商业银行的设立532

二、商业银行的组织形式和机构535

三、商业银行的变更、合并与分立536

四、商业银行的接管与终止537

第二章 商业银行业务概述540

第一节 商业银行业务的发展与构成540

一、商业银行业务的发展540

二、商业银行业务的构成542

第二节 商业银行的业务经营原则544

一、独立经营的原则544

二、遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则545

三、保障存款人合法权益的原则545

四、保障商业银行稳健经营的原则546

五、依法经营的原则548

六、公平竞争的原则548

七、接受监管的原则549

第三章 商业银行存款业务551

第一节 存款业务概述551

一、存款的概念551

二、存款的种类551

第二节 储蓄存款554

一、储蓄存款概述554

二、储蓄存款利率及利息556

三、储蓄存款的支取556

四、储蓄存款的挂失557

五、储蓄存款过户557

第三节 单位存款557

一、单位存款概述557

二、定期存款558

三、活期存款559

四、单位存款的变更、挂失559

第四节 存款的查询、冻结和扣划560

一、查询、冻结、扣划的原则560

二、查询560

三、冻结561

四、扣划561

第四章 商业银行贷款业务562

第一节 贷款业务概述562

一、贷款的概念562

二、贷款的种类562

第二节 贷款期限和利率、利息564

一、贷款期限564

二、贷款利率564

三、贷款利息565

第三节 贷款法律关系565

一、贷款当事人565

二、贷款人的权利、义务和限制566

三、借款人的权利、义务568

第四节 贷款程序570

一、贷款主办行570

二、贷款申请与审批571

三、借款合同的签订和执行571

第五节 银团贷款572

一、银团贷款的概念572

二、银团贷款程序572

三、期限和价格573

第六节 贷款管理574

一、贷款管理制度574

二、不良贷款监管574

第五章 商业银行结算业务576

第一节 银行结算概述576

一、结算的概念576

二、结算的分类576

第二节 银行结算账户577

一、银行结算账户概述577

二、银行结算账户的开立578

三、银行结算账户的变更与撤销581

第三节 银行结算的方式582

一、汇兑582

二、委托收款585

三、托收承付586

第六章 商业银行其他业务593

第一节 信用证业务593

一、信用证概述593

二、信用证法律关系595

第二节 我国法律关于信用证的规定597

一、我国信用证的适用597

二、信用证的开立、修改和注销597

三、信用证的通知599

四、议付与付款600

五、证书的制作及收费标准604

第三节 银行卡业务604

一、银行卡概述604

二、银行卡之法律关系605

三、银行卡业务的开办609

四、计息和收费标准610

五、账户及交易管理612

第四节 银行同业拆借与票据贴现614

一、同业拆借614

二、票据贴现616

第五节 银行担保业务617

一、银行担保概述617

二、我国的对外担保619

第六节 银行代理与保管业务623

一、银行代理业务623

二、提供保险箱业务624

第七节 银行融资与投资业务624

一、发行金融债券624

二、买卖政府债券625

第六编 商业票据629

第一章 票据总论629

第一节 票据概述629

一、有价证券629

二、票据的概念和特征630

三、票据的分类631

四、票据的功能632

五、票据法634

第二节 票据法律关系635

一、票据关系635

二、非票据关系636

三、票据关系与基础关系的联系与区别637

第三节 票据行为640

一、票据行为的概念640

二、各种票据行为641

三、票据行为的特征643

四、票据行为的有效要件645

五、票据代理647

六、票据变更650

七、票据瑕疵650

第四节 票据权利653

一、票据权利概述653

二、票据权利的取得654

三、票据权利的行使与保全656

第五节 票据抗辩657

一、票据抗辩概述657

二、物的抗辩658

三、人的抗辩660

第六节 票据的丧失与救济661

一、票据丧失与救济概述661

二、挂失止付662

三、公示催告662

四、提起诉讼664

第七节 利益返还请求权665

一、利益返还请求权的概念665

二、利益返还请求权的发生依据665

三、利益返还请求权的要件666

四、利益返还请求权的标的范围667

第八节 涉外票据的法律适用667

一、涉外票据概述667

二、国际法与国际惯例的适用667

三、债务人的行为能力668

四、票据的记载事项669

五、票据的背书、承兑、付款和保证669

六、票据追索权669

七、票据的提示及拒绝证明669

八、票据的丧失670

第二章 汇票671

第一节 汇票概述671

一、汇票的概念和特征671

二、汇票的种类672

第二节 出票673

一、出票的概念和特征673

二、汇票的记载事项674

三、出票的效力676

第三节 背书677

一、背书概述677

二、转让背书679

三、非转让背书680

四、背书的效力682

第四节 承兑683

一、承兑的概念和特征683

二、承兑提示684

三、承兑684

四、承兑的效力685

五、参加承兑686

第五节 保证687

一、保证概述687

二、保证的效力689

第六节 付款690

一、付款的概念和特征690

二、付款提示690

三、付款692

四、参加付款694

第七节 追索权696

一、追索权概述696

二、追索权的行使697

三、追索权的效力698

四、追索权的丧失699

第八节 我国银行结算中的汇票700

一、商业汇票700

二、银行汇票702

第三章 本票704

第一节 本票概述704

一、本票的概念和特征704

二、本票的分类705

三、关于本票的准用规则705

第二节 本票的出票与见票706

一、本票的出票706

二、本票的见票708

第三节 我国银行结算中的本票709

一、银行本票概述709

二、办理银行本票的程序710

第四章 支票711

第一节 支票概述711

一、支票的概念和特征711

二、支票的种类712

三、支票的资金关系与空头支票713

四、关于支票的准用规则713

第二节 支票的出票与付款714

一、支票的出票714

二、支票的付款715

第三节 几种特殊的支票716

一、空白支票716

二、保付支票719

三、划线支票720

四、转帐支票722

五、远期支票723

第四节 我国银行结算中的支票724

一、支票概述724

二、办理支票的程序724

三、定额支票725

第七编 商业保险729

第一章 保险与危险729

第一节 保险概述729

一、保险与保险法729

二、保险的要素731

三、保险的分类732

四、保险与相关概念735

第二节 保险危险737

一、危险的概念与分类737

二、危险损失与危险处理739

三、保险的作用742

第二章 保险合同总论744

第一节 保险合同概述744

一、保险合同的概念和特征744

二、保险合同的当事人和关系人747

三、保险合同条款748

四、保险利益751

第二节 保险合同的订立与效力754

一、保险合同的订立754

二、保险合同的生效757

三、保险合同的无效758

第三节 保险合同的变动758

一、保险合同的变更758

二、保险合同的解除759

三、保险合同的终止761

第四节 保险合同的履行762

一、投保人义务的履行762

二、保险人义务的履行763

第三章 财产保险合同769

第一节 财产保险合同概述769

一、财产保险合同的概念和特征769

二、代位求偿权770

三、物权代位771

四、委付772

五、重复保险774

第二节 财产损失保险合同774

一、企业财产保险合同774

二、家庭财产保险合同776

三、运输工具保险合同778

四、货物运输保险合同781

五、农业保险合同782

第三节 责任保险合同782

一、责任保险合同概述782

二、公众责任保险783

三、产品责任保险785

四、雇主责任保险786

五、职业责任保险787

六、机动车辆第三者责任保险788

第四节 保证保险合同与信用保证合同789

一、保证保险合同789

二、信用保险合同790

第四章 人身保险合同792

第一节 人身保险合同概述792

一、人身保险合同的概念和特征792

二、人身保险合同的种类795

第二节 人身保险合同的主要内容798

一、保单所有权798

二、如实告知与年龄误告800

三、保险费及其交纳802

四、保险金给付803

五、人身保险合同的解除805

第五章 保险业及其管理807

第一节 保险组织807

一、保险业的组织形式807

二、保险公司808

第二节 保险经营规则812

一、保险业务范围和保险经营原则812

二、保险公司偿付能力的维持813

三、保险公司的风险管理815

四、保险公司的资金运用816

五、经营禁止行为817

第三节 保险代理人和保险经纪人817

一、保险代理人817

二、保险经纪人820

三、保险代理人、保险经纪人从业规则820

第四节 保险业的监督管理821

一、保险业的监督管理概述821

二、保险监督管理的几个主要问题822