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导言1

一、合规管理发展溯源1

（一）合规管理在美国的发展历程2

（二）合规管理在美国以外的发展5

（三）金融机构强化合规管理历程6

（四）ISO19600成为合规管理的标准7

二、中国企业合规管理面临严峻挑战10

三、中国企业强化合规管理的新进展15

四、企业建立合规管理体系的步骤16

第一章 调查研究，识别合规风险20

一、合规风险概述20

（一）合规义务识别与动态维护20

（二）合规风险定义26

（三）合规风险分类27

（四）合规风险分布特征28

二、合规风险识别和评估30

（一）合规风险识别分析评估流程30

（二）合规风险识别分析评估工具35

（三）商业合作伙伴合规风险识别评估44

（四）所在国合规风险识别和评估46

三、合规风险识别评估报告48

四、合规风险识别评估示范50

（一）生产经营合规风险识别评估示范50

（二）项目合规风险识别评估示范64

（三）供应商合规尽职风险识别评估示范72

（四）代理商合规尽职风险识别评估示范80

（五）商业赞助合规风险识别评估示范88

第二章 风险导向，健全合规制度96

一、合规管理制度概述96

二、建立合规管理制度的原则和框架97

（一）制定合规管理制度的原则99

（二）搭建合规管理制度的框架102

案例——某汽车企业的合规管理制度架构105

三、合规管理制度的内容设计105

（一）行为准则106

（二）礼品和邀请108

（三）赞助和捐赠110

（四）举报和内部调查113

（五）与人事相关的合规管理制度114

（六）商业合作伙伴合规管理制度117

四、合规管理制度的培训与沟通121

（一）合规管理制度的培训122

（二）合规管理制度的宣传与沟通126

第三章 管理协调，强化合规职责130

一、合规管理职责概述130

（一）强化合规管理职责的目的和意义130

（二）合规管理职责的总体要求132

二、合规治理134

（一）合规治理原则135

（二）董事会合规管理角色与职能135

（三）监事会合规管理角色与职能136

（四）最高管理层合规管理角色与职能137

三、合规管理机构138

（一）合规管理机构的设立原则138

（二）合规管理机构的层级139

（三）合规委员会的角色与职责139

（四）合规负责人职责140

（五）合规部门的职责140

（六）合规专员142

四、合规管理协调142

（一）合规部门与公司员工的沟通142

（二）合规部门与业务部门的分工协作144

（三）合规部门与监督部门的分工协作144

（四）公司与外部监管机构的沟通协调146

（五）公司与商业合作伙伴的沟通协调147

五、领导者示范带头作用149

（一）领导者是关键少数149

（二）领导者的角色和责任151

第四章 保障运行，完善合规机制156

一、合规管理机制概述156

（一）运营实施主要覆盖的领域156

（二）管理层提供强有力的支持158

二、合规培训和沟通160

（一）合规培训与沟通的原则160

（二）合规培训与沟通的计划和内容160

三、合规的贯彻和执行163

（一）建立和维护具体操作流程163

（二）合规执行中的角色和职责165

（三）合规执行中的偏离165

（四）识别违规原因和改进166

（五）形成汇报沟通机制167

（六）建立健全绩效考核机制168

（七）建立合规管理长效机制169

四、合规文档信息管理169

（一）合规文档信息管理的目标和范围170

（二）合规文档信息管理的基本流程和控制机制172

五、外包与第三方管理174

（一）风险管理175

（二）合规期望176

（三）订立合同178

（四）持续的管理178

（五）年度合规审查和续展180

六、举报181

（一）建立举报网络并培训181

（二）创造安全的举报环境182

（三）举报信息收集与处理182

（四）提倡“首举不究”的原则183

（五）设立“亲情大使”或“冤情大使”183

（六）建立举报奖励制度184

（七）鼓励客户或第三方投诉184

（八）严禁打击报复举报人184

七、调查185

（一）制订调查方案185

（二）选择调查人员185

（三）审查有关文件和证据186

（四）正式开展调查187

（五）形成调查结论188

（六）撰写调查报告188

（七）提出改进建议188

八、纠正和改进189

（一）落实纪律处分189

（二）改进合规制度191

案例——第三方合规管理193

第五章 效果评审，推进持续合规198

一、合规管理效果评审概述198

二、监控200

（一）监控概述200

（二）测试与监控202

（三）信息收集206

（四）指标管理207

（五）报告与记录208

三、审计210

（一）审计概述210

（二）审计的原则210

（三）审计重要关注事项211

（四）审计流程212

（五）特别提示218

四、管理层评审218

（一）管理层评审概述218

（二）评审的框架及要点219

（三）评审流程222

五、改进226

（一）改进概述226

（二）处理与纠正230

（三）上报机制232

（四）持续改进233

案例——大众汽车合规调查问卷（CQ）234

（一）大众汽车合规管理三道防线234

（二）大众汽车合规调查问卷（CQ）简介236

（三）大众汽车合规调查问卷（CQ）如何起作用239

（四）大众汽车如何通过合规调查问卷进行评估241

（五）大众汽车合规调查问卷的优势242

第六章 持之以恒，形成合规文化245

一、合规文化概述245

（一）合规价值观245

（二）合规信仰246

（三）合规道德准则247

二、合规文化与其他企业要素的关系248

（一）合规文化与企业文化248

（二）合规文化与规章制度248

（三）合规文化与领导力249

三、合规文化对企业发展的积极意义251

（一）合规文化是生产力251

（二）合规文化是金色盾牌252

（三）合规文化是合规主体的下意识255

（四）合规文化是抵制潜规则的利器256

（五）合规是底限、文化无上限258

（六）合规是百年老店最大的智慧259

四、合规文化的形成和推广261

（一）明示且明确的价值观261

（二）管理层须率先垂范262

（三）示范、指导、培训和领导264

（四）对潜在雇员进行就业前评估265

（五）新员工入职培训强调合规价值观266

（六）持续培训并不断更新培训内容266

（七）持续就合规问题进行沟通268

（八）建立绩效评估系统评估合规行为269

（九）合规表现与绩效挂钩实现合规关键绩效指标270

（十）合规管理成绩予以公开认可和表彰271

（十一）对违规行为进行及时和适当的惩戒271

（十二）组织战略和个人角色建立明确联系272

五、对合规文化有效性的检测274

专题文集279

合规的未来：我们将前往何方？279

The Future of Compliance：Where are We Headed from Here？288

选择框架，制订“有效”合规／道德计划302

Choosing a Framework to Create an“Effective” Compliance／Ethics Program315

ISO19600《合规管理体系——指南》简介333

ISO19600 Book Introduction336

从数据中挖掘有价值的信息，创建合规风险预警和监控系统341

Unlocking Insights from Data to Create an Early Warning and Monitoring System for Compliance Risks347

新常态下的海关企业合规管理体系建设355

大众汽车（中国）投资有限公司合规风险识别分析评估实践专题案例361