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第一章 证券市场基础知识1

第一节 证券市场1

一、证券与有价证券1

二、证券市场的特征与分类3

三、证券市场的结构与功能5

四、证券市场参与者的构成7

第二节 证券市场的基础工具9

一、股票9

二、债券13

三、证券投资基金15

四、金融衍生工具19

第三节 证券市场的运行23

一、证券发行市场23

二、证券交易市场26

三、股票价格指数29

本章小结35

复习思考题35

第二章 证券的发行36

第一节 股份有限公司36

一、股份有限公司的特征36

二、股份有限公司的设立、合并、分立、解散和清算37

第二节 首次公开发行股票的操作39

一、首次公开发行股票的准备39

二、首次公开发行股票的推荐40

三、首次公开发行股票的核准43

四、首次公开发行股票的操作43

五、首次公开发行股票的上市保荐45

六、首次公开发行股票的信息披露46

第三节 上市公司新股的发行47

一、上市公司公开发行新股的法定条件47

二、上市公司非公开发行新股的法定条件47

三、新股发行操作48

四、新股发行信息披露50

第四节 可转换公司债券的发行50

一、发行条件与设计要求50

二、可转换公司债券的发行申报与核准52

三、可转换公司债券的发行方式与上市52

四、可转换公司债券的信息披露52

本章小结52

复习思考题53

第三章 证券的交易54

第一节 证券交易制度54

一、委托经纪制度54

二、做市商制度55

三、两种交易制度的比较56

第二节 证券公司与证券交易业务56

一、证券公司57

二、证券经纪业务58

三、证券自营业务62

四、资产管理业务62

五、融资融券业务64

本章小结66

复习思考题66

第四章 证券投资分析概论68

第一节 证券投资分析概述68

一、证券投资分析的含义和意义68

二、有效市场假说及其对证券投资分析的意义69

三、影响证券市场需求的主要因素71

四、影响证券市场供给的主要因素72

五、证券投资分析的信息来源73

第二节 证券投资的收益与风险75

一、股票投资收益75

二、债券投资收益78

三、证券投资风险79

第三节 证券投资基本分析法82

一、基本分析法的概念82

二、基本分析法的理论基础82

三、基本分析法的内容83

四、基本分析法的优缺点和适用范围85

第四节 证券投资技术分析法85

一、技术分析法的概念85

二、技术分析法的理论基础86

三、技术分析法的内容87

四、技术分析法的优缺点和适用范围88

本章小结89

复习思考题89

第五章 证券投资的宏观经济分析91

第一节 宏观经济分析概述91

一、宏观经济分析的意义91

二、宏观经济分析的资料搜集与分析方法92

三、评价宏观经济形势的经济指标93

第二节 宏观经济运行与证券市场98

一、宏观经济运行对证券市场的影响98

二、宏观经济变动与证券市场波动的关系99

第三节 财政政策与证券市场调控102

一、财政政策的手段及功能103

二、财政政策的运作及对证券市场的影响104

第四节 货币政策与证券市场的调控107

一、货币政策工具及功能107

二、货币政策的运作及对证券市场的影响108

第五节 产业政策和收入政策与证券市场调控111

一、产业政策111

二、收入政策112

本章小结113

复习思考题114

第六章 证券投资的行业分析115

第一节 行业分析概述115

一、行业分析的含义及意义115

二、行业的分类116

三、行业分析的方法和过程122

第二节 行业投资分析124

一、行业的生命周期分析124

二、行业的市场结构分析125

三、影响行业兴衰的因素126

本章小结130

复习思考题131

第七章 证券投资的公司分析133

第一节 公司基本素质分析概述133

一、公司基本资料归类133

二、公司的经济区位分析134

三、公司竞争地位分析136

四、公司经营管理能力分析136

第二节 公司财务分析的对象138

一、公司财务分析的主体及其关注点138

二、公司财务分析的对象——财务报告140

第三节 财务报表的分析方法146

一、比较分析法146

二、因素分析法147

第四节 财务比率分析的主要内容148

一、短期偿债能力分析148

二、长期偿债能力分析150

三、营运能力分析151

四、赢利能力分析153

五、投资报酬分析154

六、现金流量分析157

七、财务报表附注对财务比率的影响分析160

第五节 上市公司财务分析案例162

一、偿债能力分析163

二、营运能力分析163

三、赢利能力分析163

四、现金流量分析164

五、投资报酬分析164

本章小结165

复习思考题165

第八章 K线、切线、形态理论167

第一节 K线理论167

一、K线的起源和画法167

二、单根K线主要形状及其含义169

三、K线组合形态及其应用171

第二节 切线理论175

一、趋势175

二、支撑线和压力线176

三、趋势线178

四、轨道线179

五、黄金分割线与百分比线180

六、其他切线182

第三节 形态理论184

一、反转形态184

二、整理形态190

本章小结193

复习思考题194

第九章 技术指标的应用195

第一节 技术指标概述195

一、技术指标的产生195

二、技术指标的应用法则196

三、应用技术指标的注意事项197

第二节 移动平均线与指数平滑异同平均线197

一、移动平均线197

二、指数平滑异同平均线200

第三节 随机指标、相对强弱指标和布林线指标203

一、随机指标203

二、相对强弱指标205

三、布林线指标207

第四节 其他技术指标211

一、乖离率211

二、心理线212

三、人气指标和买卖意愿指标213

四、中间意愿指标215

五、腾落指数217

六、涨跌比率218

七、超买超卖指标220

第五节 成交量分析221

一、有关成交量的几个基本概念222

二、葛兰威尔法则222

三、成交量分析的技术指标223

本章小结227

复习思考题227

第十章 证券投资技术分析的主要理论230

第一节 道氏理论230

一、道氏理论的主要贡献230

二、道氏理论的缺陷231

第二节 波浪理论233

一、波浪理论的基本原理233

二、主浪与调整浪的特性及其变化形态234

三、波浪理论的比例分析和时间分析236

四、波浪理论的不变规则239

第三节 循环周期理论239

一、循环周期理论的理论要点240

二、循环周期中的买卖信号241

三、循环周期理论实战应用注意事项242

本章小结242

复习思考题243

第十一章 证券组合管理理论244

第一节 证券组合管理理论概述244

一、证券组合的含义和类型244

二、证券组合管理的意义和特点245

三、证券组合管理的方法和步骤246

第二节 证券组合分析248

一、单个证券的期望收益率和收益率的标准差248

二、证券组合的期望收益率和收益率的标准差250

三、证券组合的可行集和有效集254

四、最优证券组合256

第三节 资本资产定价模型258

一、基本原理258

二、模型应用261

第四节 套利定价理论263

一、基本原理263

二、套利定价模型应用265

第五节 证券投资组合的业绩评估266

一、业绩评估原则266

二、业绩评估指数266

三、业绩评估应注意的问题267

第六节 债券资产组合管理268

一、债券利率风险的测量268

二、被动管理271

三、主动债券组合管理273

本章小结275

复习思考题275

附录 证券常用英文简写释义278

主要参考文献281

配套资料索取说明283