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上篇 2013年监管规则分析及2014年监管规则展望3

第一章 2013年中国银行业监管规则综述及2014年监管规则展望3

第一节 2013年中国银行业监管规则综述3

第二节 2014年中国银行业监管形势展望21

中篇 监管规则要点及合规风险点分析43

第二章 公司治理43

第一节 公司治理管理43

第二节 证券发行与交易管理53

第三节 关联交易管理62

第四节 信息披露管理68

第五节 激励机制管理77

第六节 绩效评价管理81

第七节 机构管理84

第三章 内部控制与风险管理101

第一节 内部控制与授权管理101

第二节 合规风险管理106

第三节 反洗钱管理108

第四节 全面风险管理115

第五节 信息科技管理137

第六节 协助调查执行管理143

第七节 安全保卫管理149

第八节 内、外部审计管理155

第四章 资产业务160

第一节 贷款业务基础管理160

第二节 授信管理167

第三节 担保管理173

第四节 贷款分类管理176

第五节 不良资产管理178

第六节 贷款信息管理186

第七节 法人信贷业务管理190

第八节 个人贷款业务管理201

第五章 负债业务207

第一节 存款业务管理207

第二节 再贴现业务管理223

第三节 再贷款业务管理226

第六章 中间业务230

第一节 支付结算业务管理230

第二节 银行卡业务管理272

第三节 电子银行业务管理282

第四节 托管业务管理286

第五节 理财业务管理311

第七章 外汇业务322

第一节 外汇业务基础管理322

第二节 结售汇及付汇业务管理329

第三节 外汇账户管理341

第四节 统计申报管理346

第五节 外汇贷款业务管理354

第六节 外币现钞管理357

第七节 货物贸易外汇管理361

第八节 服务贸易外汇管理365

第九节 个人外汇业务管理369

第十节 对外担保和境外直接投资管理373

第八章 综合管理379

第一节 资本充足率管理379

第二节 存款准备金管理384

第三节 同业拆借管理387

第四节 现金管理392

第五节 价格管理397

第六节 金融债券管理404

第七节 衍生金融工具交易管理411

第八节 金融企业国有资产管理417

第九节 行业自律规定426

下篇 合规管理研究及监管规则分析441

第九章 合规管理研究441

对大型银行战略转型时期规则意识的几点认识&惠平441

商业银行行为风险的研究与应对策略&内控合规部课题组448

关于欧盟加强场外衍生品交易监管改革动向的分析与思考&王海璐 李勇 郑珺 左燕如463

基于操作风险管理视角的《商业银行资本管理办法（试行）》解读与思考&廉何467

金融监管域外管辖权问题研究及启示&李堪 范彦君 黄旭481

中国商业银行差异化资本监管分析&范彦君 黄旭489

央行扩大人民币汇率波幅解析&李露 孙含越501

关于行为风险与操作风险对比分析与建议&廉何 吴莹507

基于合规管理视角的摩根大通事件分析&冯辉514

第十章 监管规则分析519

“沃克尔规则”的合规分析及启示&程煊 张怡519

财政部《金融企业呆账核销管理办法（2013年修订版）》的合规分析&廖霞526

《国务院办公厅关于加强影子银行监管有关问题的通知》的合规分析&冯辉 张铮530

银监会《商业银行流动性风险管理办法》的合规分析&张怡537

《商业银行服务价格管理办法》的合规分析&张铮545

《商业银行全球系统重要性评估指标披露指引》的合规分析&冯辉550

后记555