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第一章 绪论1

第一节 资本市场的涵义1

一、什么是市场1

二、什么是资本市场3

三、资本市场的内容3

四、资本市场的参与者3

五、资本市场的特点4

第二节 资本市场的分类4

一、什么是资本市场分类4

二、按资金融通方式分类5

三、按市场职能分类6

四、按融通资金方式分类7

五、按金融工具的基本性质分类7

第三节 资本市场的功能与作用7

一、资本市场的功能7

二、资本市场的作用9

第四节 中国资本市场的不足和问题13

一、直接融资占比较低13

二、机构投资者规模偏小14

三、中小投资者保护制度不够健全14

四、过分强调融资功能14

五、新股发行体制不全15

六、违规违法频发15

七、股票种类单一16

八、股指期货参与者太少17

九、融资融券品种没有完全放开17

十、投资理念短期化17

第二章 债券发行18

第一节 债券的涵义18

一、什么是债券18

二、债券与股票的区别18

三、债券的种类19

第二节 债券占比低的原因23

一、对债券融资意义的认识不足23

二、企业债券利率高24

三、信贷融资比债券融资更加迅速方便24

四、管理层重视不够24

第三节 积极推进债券市场发展24

一、重视债券的功能，促进债券市场发展24

二、提高对债券重要性的认识，扩大企业融资渠道26

三、灵活运用债券市场，降低企业筹资成本27

第三章 股票设置28

第一节 股票的概念28

一、什么是股票28

二、股票的产生与发展29

第二节 股票的发行与转让29

一、股份公司29

二、股份公司设立方式30

三、公司设立条件31

四、股权转让32

第三节 股票的种类与特点33

一、股票的种类33

二、股票的特点34

第四节 中国股票的产生与发展36

一、解放前的股票发行36

二、新中国的股票发行38

第五节 中国股票设计的欠缺与不足39

一、过分强调筹资功能39

二、同股不同价40

三、没有优先股40

第六节 股权分置改革41

一、股权分置的涵义41

二、股权分置改革的意义42

第七节 完善股权设置43

一、同股同价43

二、完善股权分置，将一部分非流通股转为优先股43

三、发行优先股44

四、上市公司回购股票改为优先股45

五、再融资采用发行优先股方式46

六、公司兼并重组采用优先股方式46

第四章 新股发行47

第一节 新股发行概述47

一、什么是新股发行47

二、新股发行的原则47

三、新股发行价格的确定48

四、新股发行方式49

第二节 新股发行制度的完善49

一、新股发行审批制49

二、新股发行核准制50

三、新股发行注册制54

第三节 新股发行存在的弊端55

一、发行制度不完善55

二、上市造假猖獗57

三、“三高”发行64

四、新股暴涨暴跌67

第四节 进一步完善新股发行制度70

一、严厉打击造假行为70

二、新股上市日设置涨跌幅74

三、新股发行实行批量发行76

四、新股发行逐渐过渡到“注册制”77

第五章 二级市场80

第一节 证券市场80

一、证券市场的涵义80

二、证券市场与证券交易市场的联系与区别81

三、我国证券市场的形成与发展81

第二节 证券交易市场86

一、什么是证券交易市场86

二、证券交易市场的特点86

三、证券交易市场的分类87

四、证券交易市场的功能和作用88

第三节 证券交易所88

一、什么是证券交易所88

二、证券交易所的特征88

三、证券交易所的分类89

四、中国证券交易所的产生与发展90

第四节 中国证券交易市场93

一、上海证券交易所93

二、深圳证券交易所94

第五节 股市生态环境不佳95

一、什么是股市生态环境95

二、退市机制不完善97

三、上市公司造假成风99

四、内幕交易盛行105

五、监督机制失灵108

六、“抢帽子”交易操纵猖獗110

第六节 完善法律制度，规范市场行为112

一、进一步完善退市制度112

二、规范信息披露，杜绝上市公司造假行为113

三、加强诚信体系建设，改善股市生态环境113

四、严法重典，严厉打击违法行为114

第六章 股指期货116

第一节 股指期货的涵义116

一、什么是股指期货116

二、股指期货的特点117

三、股指期货与股票的比较117

四、股指期货的作用118

第二节 股指期货的产生与发展119

一、股指期货的产生119

二、我国股指期货的产生与发展120

第三节 我国股指期货的功能123

一、股指期货的功能123

二、我国股指期货功能不全125

第四节 我国股指期货市场功能变异的原因126

一、股指期货参与者太少126

二、股指期货市场与现货市场相脱节128

三、股指期货短期投机严重129

第五节 进一步完善股指期货市场130

一、降低入市门槛，扩大市场参与者130

二、两个市场统一交易规则130

三、加强监管，严防操控行为131

第七章 融资融券133

第一节 融资融券的涵义133

一、融资融券的概念133

二、融资融券与普通证券交易的区别133

三、融资融券与股票质押融资的联系和区别134

四、融资融券与股指期货的区别与联系136

第二节 融资融券的产生与发展137

一、我国融资融券产生的背景137

二、我国融资融券业务的推行137

第三节 融资融券业务存在的问题139

一、没有发挥市场“缓冲器”的作用139

二、价值发现作用不明显140

三、过度投机141

第四节 全面放开融资融券142

一、大幅增加参与者142

二、全面放开融券标的142

三、加强融资融券的监管143

四、制定应急方案应对特殊情况143

第八章 基金145

第一节 基金的涵义145

一、基金的含义145

二、基金的分类146

三、证券投资基金与股票、债券的区别154

第二节 基金的产生与发展154

一、基金的产生154

二、中国基金的产生与发展155

第三节 基金发展中的问题159

一、基金公司“旱涝保收”，不思进取159

二、短期行为，缺乏长远发展眼光163

三、基金公司业绩欠佳，基金失去吸引力165

四、“老鼠仓”横行，影响基金发展167

第四节 完善基金管理制度，保证基金健康发展171

一、完善制度，激发基金积极性171

二、完善法规，严厉打击“老鼠仓”行为173

第九章 投资者175

第一节 投资者的涵义175

一、投资者的涵义175

二、投资者的类型175

第二节 价值投资理念183

一、价值投资的涵义183

二、价值投资理念183

三、价值投资的特点184

四、价值投资理念符合价值规律186

第三节 长期投资理念187

一、长期投资的涵义187

二、长期投资的特点187

第四节 投机理念188

一、什么是投机188

二、投机与投资的关系189

三、投机理念形成的基础190

四、过度投机的危害195

第五节 抑制短线投机，培养长期投资理念198

一、严格监管，杜绝造假行为198

二、保持政策的连续性199

三、分红是价值投资的前提199

四、抑制投机，鼓励长期投资202