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上市公司董事责任与行政处罚课题研究报告精要1

一、关于董事行政处罚一些重要问题的基本意见1

目录1

第一章　上市公司董事责任概述1

一、证券风险与制度安排：风险揭示理论与规制1

上市公司行为法律制度的由来1

二、功能与定位：规范上市公司行为手段的分析2

与选择2

三、前景与展望：董事行政责任的未来归宿7

二、董事行政处罚的法律风险及其防范9

四、主题与架构：本书研讨的对象与内容9

第二章　上市公司董事处罚的历史现状与问题11

一、上市公司董事处罚的历史与现状11

三、关于董事行政处罚的几点立法建议11

二、上市公司董事处罚存在的问题19

第三章　上市公司董事的法律地位26

一、上市公司董事法律地位概述26

二、董事的选任和解职28

三、董事与公司的法律关系34

四、董事与董事会的法律关系42

五、董事与股东会的法律关系45

六、董事与监事会的法律关系57

七、董事与第三人的法律关系59

第四章　公司董事分类、权利、义务和责任65

一、公司董事的分类研究65

二、公司董事权利、义务设定的基本原理72

三、公司董事的权利76

四、公司董事的义务82

五、公司董事的责任101

第五章　董事行政处罚的责任要件及免责114

一、主体要件114

二、行为要件119

三、主观要件122

四、行政处罚的免责问题132

第六章　证券监管机关对董事的监管及处罚135

一、证券监管机关的性质135

二、证券监管机关的职能138

三、对上市公司董事的监管与处罚146

四、行政处罚的救济153

五、立法建议154

一、证券交易所的性质162

第七章　证券交易所对上市公司及其董事的处罚162

二、证券交易所的职能168

三、证券交易所对上市公司及其董事的处罚176

四、处罚错误的法律救济191

五、立法建议193

第八章　对上市公司董事的行政处罚及救济程序199

一、对上市公司董事的行政处罚程序199

二、对上市公司董事行政处罚的救济程序216

附一：中国证券监督管理委员会对上市公司及245

其董事处罚一览表245

附二：上海、深圳证券交易所对上市公司公开290

谴责情况一览表290

附三：美国联邦证券交易委员会工作程序规则304

附四：香港联合交易所纪律处分程序387

参考书目407