证券从业资格考试应试辅导及考点预测 证券发行与承销 2010-20112025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

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第一章　证券经营机构的投资银行业务1

本章大纲1

本章考点预测1

知识线索图2

考点分析3

第一节　投资银行业务概述3

第二节　投资银行业务资格5

第三节 投资银行业务的内部控制10

第四节　投资银行业务的监管11

考点预测题14

参考答案25

第二章　股份有限公司概述32

本章大纲32

本章考点预测32

知识线索图33

考点分析35

第一节 股份有限公司的设立35

第二节 股份有限公司的股份和公司债券38

第三节 股份有限公司的组织机构39

第四节 上市公司组织机构的特别规定44

第五节 股份有限公司的财务会计45

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算46

考点预测题47

参考答案57

第三章　企业的股份制改组66

本章大纲66

本章考点预测66

知识线索图67

考点分析67

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序67

第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审69

考点预测题72

参考答案82

第四章　公司融资20

本章大纲90

本章考点预测90

知识线索图90

考点分析91

第一节　公司融资概述91

第二节　公司融资成本92

第三节 资本结构理论95

第四节　公司融资方式选择96

考点预测题98

参考答案108

第五章　首次公开发行股票的准备和推荐核准程序115

本章大纲115

本章考点预测115

知识线索图116

考点分析116

第一节 首次公开发行股票公司申请文件的准备116

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准123

考点预测题127

参考答案137

第六章　首次公开发行股票的操作143

本章大纲143

本章考点预测143

知识线索图144

考点分析145

第一节 新股发行体制改革的原则、内容和目标145

第二节 首次公开发行股票的估值和询价146

第三节 首次公开发行股票的发行方式148

第四节 首次公开发行的具体操作152

第五节 股票的上市保荐154

考点预测题159

参考答案172

第七章　首次公开发行股票的信息披露179

本章大纲179

本章考点预测179

知识线索图180

考点分析180

第一节　信息披露概述180

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要182

第三节　股票发行公告184

第四节 股票上市公告书184

第五节 创业板信息披露方面的特殊要求186

考点预测题187

参考答案200

第八章　上市公司发行新股207

本章大纲207

本章考点预测207

知识线索图208

考点分析209

第一节 上市公司发行新股的准备工作209

第二节　上市公司发行新股的推荐核准程序212

第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序213

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露215

考点预测题215

参考答案227

第九章　上市公司发行可转换公司债券235

本章大纲235

本章考点预测235

知识线索图236

考点分析237

第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作237

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准240

第三节 可转换公司债券的发行与上市241

第四节 可转换公司债券的信息披露243

第五节 上市公司股东发行可交换公司债券243

考点预测题245

参考答案257

第十章　债券的发行与承销263

本章大纲263

本章考点预测264

知识线索图265

考点分析267

第一节 我国国债的发行与承销267

第二节 我国金融债券的发行与承销269

第三节　我国企业债券的发行与承销272

第四节　公司债券的发行与承销275

第五节 企业短期融资券的发行与承销277

第六节 中期票据的发行与承销279

第七节 中小非金融企业集合票据279

第八节　证券公司债券的发行与承销280

第九节 资产支持证券的发行与承销282

第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销285

考点预测题286

参考答案300

第十一章　外资股的发行308

本章大纲308

本章考点预测308

知识线索图309

考点分析310

第一节 境内上市外资股的发行310

第二节 H股的发行与上市311

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市313

第四节　境内上市公司所属企业境外上市314

第五节 外资股招股说明书的制作316

第六节 国际推介与分销316

考点预测题317

参考答案328

第十二章　公司收购与资产重组334

本章大纲334

本章考点预测335

知识线索图336

考点分析339

第一节　公司收购概述339

第二节　上市公司收购342

第三节 上市公司重大资产重组管理办法349

第四节 并购重组审核委员会工作规程353

第五节 上市公司并购重组财务顾问业务356

第六节 上市公司国有股和法人股向外商的转让360

第七节 外国投资者对上市公司的战略投资361

第八节 关于外国投资者并购境内企业的规定364

考点预测题369

参考答案385