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绪论1

第一节 证券业从业资格考试概况1

第二节 证券业从业资格考试考务须知5

第三节 证券业从业资格考试命题分析7

第四节 证券业从业资格考试应试方法和技巧11

第一章 证券交易概述17

复习方向指导17

核心考点速记17

第一节 证券交易的概念和基本要素17

第二节 证券交易程序和交易机制22

第三节 证券交易所的会员和席位24

精选考题同步演练27

精选考题答案解析30

第二章 证券经纪业务34

复习方向指导34

核心考点速记35

第一节 证券经纪业务的含义和特点35

第二节 证券经纪关系的建立36

第三节 委托买卖39

第四节 竞价与成交44

第五节 证券公司与客户之间的清算和交收48

第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范48

第七节 证券经纪业务的风险及其防范52

精选考题同步演练53

精选考题答案解析57

第三章 经纪业务相关实务60

复习方向指导60

核心考点速记61

第一节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管61

第二节 股票网上发行64

第三节 分红派息、配股及股东大会网络投票67

第四节 基金、权证和转债的相关操作69

第五节 代办股份转让77

第六节 期货交易的中间介绍78

精选考题同步演练80

精选考题答案解析84

第四章 特别交易事项及其监管88

复习方向指导88

核心考点速记88

第一节 特别交易规定和交易事项88

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理97

精选考题同步演练101

精选考题答案解析105

第五章 证券自营业务108

复习方向指导108

核心考点速记108

第一节 证券自营业务的含义与特点108

第二节 证券公司证券自营业务管理110

第三节 证券自营业务的禁止行为112

第四节 证券自营业务的监管和法律责任115

精选考题同步演练117

精选考题答案解析120

第六章 资产管理业务124

复习方向指导124

核心考点速记124

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格124

第二节 资产管理业务的基本要求126

第三节 定向资产管理业务129

第四节 集合资产管理业务131

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制134

第六节 资产管理业务的监管和法律责任135

精选考题同步演练139

精选考题答案解析143

第七章 融资融券业务146

复习方向指导146

核心考点速记146

第一节 融资融券业务的含义及资格管理146

第二节 融资融券业务的管理147

第三节 融资融券业务的风险及其控制157

第四节 融资融券业务的监管和法律责任159

精选考题同步演练162

精选考题答案解析166

第八章 债券回购交易169

复习方向指导169

核心考点速记169

第一节 债券质押式回购交易169

第二节 债券买断式回购交易172

精选考题同步演练174

精选考题答案解析178

第九章 证券交易的结算181

复习方向指导181

核心考点速记181

第一节 清算与交收的含义181

第二节 结算账户的管理184

第三节 A股、基金、债券等品种的清算与交收185

第四节 B股的清算与交收188

第五节 债券回购交易的清算与交收188

第六节 交易型开放式指数基金的清算与交收191

第七节 权证的清算与交收192

第八节 融资融券业务的清算与交收195

精选考题同步演练196

精选考题答案解析201