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导言1

第一章 绝对豁免的法理分析6

第一节 绝对豁免理论6

一 概念6

二 绝对豁免理论的历史演进7

三 绝对豁免的类型9

第二节 主权豁免理论37

一 国际法上的主权豁免38

二 国内法上的主权豁免40

三 主权豁免与绝对豁免的关系48

第二章 有限豁免理论50

第一节 有限豁免的产生与发展50

一 有限豁免的概念50

二 有限豁免的历史发展52

第二节 有限豁免的认定61

一 如何界定明确确认的权利存在？61

二 后Pearson时代的有限豁免问题67

第三节 检察官的有限豁免70

第三章 美国证券自律组织民事责任豁免的代表性案例及评析78

第一节 与NASD有关的代表性案例78

第二节 与NYSE有关的代表性案例105

第三节 与FINRA有关的代表性案例120

第四章 证券自律组织民事责任豁免的法理基础133

第一节 美国证券自律组织民事责任豁免的发展脉络133

第二节 证券自律组织的属性界定141

一 正当程序的法理基础142

二 政府行为理论146

三 证券自律组织属性的界定：私人组织抑或政府行为者153

四 FINRA的属性界定165

第三节 绝对豁免还是主权豁免170

一 从准司法到准政府——从绝对豁免到主权豁免的转变170

二 绝对豁免还是主权豁免？172

第四节 证券自律组织绝对豁免的严格适用181

一 代表性案例181

二 相关评论205

三 证券自律组织民事责任豁免制度的发展趋势214

第五章 我国证券自律组织民事责任豁免制度的构建219

第一节 我国证券自律组织民事责任制度的现状219

一 我国证券自律组织的自律监管219

二 我国证券自律组织的民事责任223

第二节 我国证券自律组织民事责任豁免制度的立法构想242

一 我国证券自律组织民事责任豁免的现实基础243

二 我国证券自律组织民事责任豁免的法理依据247

三 我国证券自律组织民事责任豁免的立法设计258

参考文献261

后记270