证券发行与承销“五位一体”过关宝 2013-2014年2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

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第一章 证券经营机构的投资银行业务1

考纲架构1

考点精讲1

第一节 投资银行业务概述1

第二节 投资银行业务资格6

第三节 投资银行业务的内部控制10

第四节 投资银行业务的监管12

真题链接13

真题链接之华泉中天名师解析14

章节攻关15

章节攻关之华泉中天名师解析19

第二章 股份有限公司概述23

考纲架构23

考点精讲23

第一节 股份有限公司的设立23

第二节 股份有限公司的股份和公司债券28

第三节 股份有限公司的组织机构30

第四节 上市公司组织机构的特别规定33

第五节 股份有限公司的财务会计37

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算38

真题链接39

真题链接之华泉中天名师解析40

章节攻关41

章节攻关之华泉中天名师解析44

第三章 企业的股份制改组48

考纲架构48

考点精讲48

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序48

第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查50

真题链接54

真题链接之华泉中天名师解析55

章节攻关56

章节攻关之华泉中天名师解析59

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序62

考纲架构62

考点精讲62

第一节 首次公开发行股票申请文件的准备62

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准66

真题链接70

真题链接之华泉中天名师解析71

章节攻关71

章节攻关之华泉中天名师解析75

第五章 首次公开发行股票并上市的操作78

考纲架构78

考点精讲79

第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见79

第二节 首次公开发行股票的估值和询价80

第三节 首次公开发行股票的发行方式83

第四节 首次公开发行股票的具体操作89

第五节 股票的上市保荐90

真题链接95

真题链接之华泉中天名师解析95

章节攻关96

章节攻关之华泉中天名师解析99

第六章 首次公开发行股票并上市的信息披露102

考纲架构102

考点精讲102

第一节 信息披露概述102

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要104

第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告116

第四节 股票上市公告书117

第五节 创业板信息披露方面的特殊要求119

真题链接120

真题链接之华泉中天名师解析121

章节攻关121

章节攻关之华泉中天名师解析126

第七章 上市公司发行新股并上市130

考纲架构130

考点精讲130

第一节 上市公司发行新股的准备工作130

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序136

第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序138

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露140

真题链接141

真题链接之华泉中天名师解析142

章节攻关143

章节攻关之华泉中天名师解析147

第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市152

考纲架构152

考点精讲152

第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作152

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准157

第三节 可转换公司债券的发行与上市159

第四节 可转换公司债券的信息披露161

第五节 上市公司股东发行可交换公司债券163

真题链接164

真题链接之华泉中天名师解析165

章节攻关166

章节攻关之华泉中天名师解析170

第九章 债券的发行与承销175

考纲架构175

考点精讲176

第一节 国债的发行与承销176

第二节 地方政府债券的发行与承销178

第三节 金融债券的发行与承销180

第四节 企业债券的发行与承销184

第五节 公司债券的发行与承销187

第六节 短期融资券的发行与承销195

第七节 中期票据的发行与承销199

第八节 中小非金融企业集合票据199

第九节 证券公司债券的发行与承销199

第十节 资产支持证券的发行与承销205

第十一节 国际开发机构人民币债券的发行与承销212

真题链接213

真题链接之华泉中天名师解析214

章节攻关215

章节攻关之华泉中天名师解析218

第十章 外资股的发行221

考纲架构221

考点精讲222

第一节 境内上市外资股的发行222

第二节H股的发行与上市224

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市226

第四节 境内上市公司所属企业境外上市228

第五节 外资股招股说明书的制作230

第六节 国际推介与分销230

真题链接231

真题链接之华泉中天名师解析232

章节攻关233

章节攻关之华泉中天名师解析236

第十一章 公司收购238

考纲架构238

考点精讲239

第一节 公司收购概述239

第二节 上市公司收购242

第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定256

第四节 外国投资者对上市公司的战略投资262

真题链接265

真题链接之华泉中天名师解析266

章节攻关267

章节攻关之华泉中天名师解析269

第十二章 公司重组与财务顾问业务271

考纲架构271

考点精讲271

第一节 上市公司重大资产重组271

第二节 并购重组审核委员会工作规程285

第三节 上市公司并购重组财务顾问业务288

真题链接294

真题链接之华泉中天名师解析295

章节攻关296

章节攻关之华泉中天名师解析297

《证券发行与承销》命题预测299

《证券发行与承销》命题预测之华泉中天名师解析311