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第1章 导论2

1.1选题背景分析与研究意义2

1.1.1金融管制的放松对银行利率形成的风险效应2

1.1.2金融自由化对金融安全性带来的威胁效应3

1.1.3金融创新形成的衍生金融风险效应3

1.1.4国际金融一体化与自由化对金融监管的挑战效应4

1.1.5研究的理论与实践意义5

1.2国内外的研究现状6

1.2.1国外的研究现状6

1.2.2国内的研究现状7

1.3研究的重点内容与创新10

1.3.1研究的主要内容10

1.3.2研究的重点与难点14

1.3.3研究的方法与思路14

1.3.4研究的创新之处15

第2章 金融安全及其与相关范畴的关系分析18

2.1金融安全的概念及其特点18

2.1.1金融安全问题的提出18

2.1.2国内学者对金融安全概念的界定19

2.1.3国内外学者在金融安全概念使用上的分歧28

2.1.4金融安全的内涵与特点30

2.2与金融安全相关范畴的关系分析36

2.2.1金融安全与金融风险36

2.2.2金融安全与金融危机38

2.2.3金融安全与金融稳定40

2.2.4金融安全与金融效率40

2.2.5金融安全与资本外逃42

2.2.6金融安全与金融开放43

第3章 金融安全与金融监管的基本理论分析48

3.1金融安全的相关理论分析48

3.1.1马克思的金融安全思想48

3.1.2亚当·斯密对经济安全问题的关注50

3.1.3李斯特的经济安全观51

3.1.4凯恩斯的经济安全理论52

3.1.520世纪80年代以来有关经济安全问题的理论53

3.2金融监管的一般理论55

3.2.1金融监管的理论基础55

3.2.2金融监管的目标和原则61

3.2.3金融监管模式分类63

3.2.4最佳金融监管程度65

第4章 影响金融安全的主要因素分析72

4.1影响金融安全的国内因素72

4.1.1国家的经济实力与经济安全状况72

4.1.2金融体系的完善程度74

4.1.3不良贷款与股市风险78

4.2影响金融安全的国际因素79

4.2.1在国际金融体系中的地位79

4.2.2国际游资的冲击82

4.3金融体系内部的脆弱性与虚拟性84

4.3.1金融体系内部的脆弱性84

4.3.2金融系统的虚拟性93

第5章 中国金融开放程度及其国际比较98

5.1中国金融开放的历史回顾98

5.1.1金融开放与金融开放度98

5.1.2中国银行业对外开放的进程与面临的压力100

5.1.3中国证券业对外开放的进程与现状108

5.1.4中国保险业对外开放的进程与现状110

5.2部分国家或地区金融业的开放状况112

5.2.1拉美国家银行业开放的实践112

5.2.2亚洲国家（地区）银行业开放的实践113

5.2.3北美国家银行业开放的实践115

5.3中外金融开放度的比较分析118

5.3.1银行业对外开放水平的测度模型118

5.3.2银行业对外开放水平的计算121

5.3.3中国银行业对外开放水平的纵向比较123

5.3.4中外银行业对外开放水平的横向比较125

第6章 中国金融安全状况的实证分析133

6.1金融安全预警模型的评析与选择133

6.1.1FR概率模型133

6.1.2STV横截面回归模型134

6.1.3KLR信号分析法135

6.2影响金融安全的主要因子的实证分析140

6.2.1基于东南亚金融危机对金融安全的实证分析140

6.2.2我国金融安全影响因子的实证分析152

6.2.3对金融安全实证结果的分析155

6.3金融安全态势的监测与预警156

6.3.1金融运行基本态势判断156

6.3.2金融安全预警指标体系157

第7章 外资银行进入对中国的金融安全的影响分析162

7.1外资银行进入对东道国金融安全的影响162

7.1.1外资银行进入与金融安全的研究评述162

7.1.2外资银行进入对东道国金融安全的影响分析163

7.1.3决定外资银行对东道国金融安全影响程度的主要因素165

7.2外资银行进入中国的路径选择与战略轨迹168

7.2.1外资银行的行为与目标假设168

7.2.2外资银行进入中国的路径选择169

7.2.3外资银行进入中国市场的战略轨迹170

7.3外资银行可能采取的策略及其效应分析173

7.3.1外资银行可能采取的策略173

7.3.2外资银行进入对我国的积极效应分析175

7.3.3外资银行进入对我国的消极效应分析177

第8章 越南金融危机对中国金融安全的警示180

8.1越南经济与金融危机的发展状况180

8.1.1越南经济改革的历程180

8.1.2越南经历的经济危机状况186

8.2越南经济危机产生的原因和影响187

8.2.1越南金融危机的主要表现187

8.2.2越南金融危机产生的深层原因剖析189

8.3越南金融危机对金融安全的影响与警示192

8.3.1越南金融危机对金融安全的主要影响192

8.3.2越南金融危机的警示193

第9章 美国次贷危机对中国金融安全的警示分析200

9.1美国的次级抵押贷款与次贷危机的产生200

9.1.1美国的次级抵押贷款市场200

9.1.2美国次级抵押贷款的证券化——风险转移202

9.1.3美国的次贷危机及其表现204

9.2美国次贷危机的全球传导机制与深层原因剖析209

9.2.1美国次贷危机的全球风险传导机制209

9.2.2美国次贷危机产生的深层原因212

9.3美国次贷危机对中国金融安全的影响与启示218

9.3.1美国次贷危机对中国金融安全的影响分析218

9.3.2美国次贷危机对中国防范金融风险的警示220

第10章 金融监管制度与模式的比较分析230

10.1部分发达国家金融监管制度及其比较230

10.1.1美国的金融监管制度230

10.1.2英国的金融监管制度234

10.1.3日本的金融监管制度238

10.1.4美、英、日金融监管制度的比较与启示239

10.2国际金融监管模式及其比较242

10.2.1国际金融监管的主要模式242

10.2.2分业监管与混业监管的分歧246

10.3西方国家的金融监管发展趋势250

10.3.1金融监管体系功能的演变250

10.3.2金融监管的市场导向化252

10.3.3金融监管体系的国际协作化与综合化254

第11章 我国金融监管体制的变迁与金融安全258

11.1我国金融监管的历史变迁258

11.1.1计划经济时代的金融监管体制（1978年以前）258

11.1.2中国人民银行统一监管时期的金融监管体制（1978～1992年）259

11.1.3分业监管时期的金融监管体制及其改革（1993～2008年）262

11.1.4金融监管体制变迁的制度逻辑266

11.2目前中国金融监管体制268

11.2.1金融监管模式分析268

11.2.2金融监管的目标271

11.2.3金融监管的基本方法272

11.2.4金融监管体制存在的问题274

11.3中国金融监管体制变迁的路径特征278

11.3.1渐进转轨与政府的金融控制278

11.3.2政府控制的静态福利损失、动态风险累积与金融制度粘性279

11.3.3政府控制下的金融制度演进281

11.3.4政府控制与金融监管284

11.4金融控制下的金融监管对金融安全的影响288

11.4.1市场准入管制对金融安全的影响288

11.4.2业务范围管制对金融安全的影响290

11.4.3利率管制对金融安全的影响291

11.4.4资本管制对金融安全的影响294

12.1我国多部门监管下金融创新问题与发展趋向探析294

第12章 构建与全面开放相适应的金融监管体制302

12.1.1金融创新及其动因分析302

12.1.2我国各金融监管当局管辖权限分析304

12.1.3多部门监管格局下金融创新的特点及领域307

12.1.4多部门监管格局下存在的问题311

12.1.5推进金融创新良性发展的方向314

12.2改革金融监管体制的必要性及其选择317

12.2.1金融监管体制改革的主要原因317

12.2.2金融监管体制改革的选择起点317

12.2.3金融监管体制改革的总体思路318

12.2.4金融监管体制改革的预期成效319

12.2.5金融监管体制改革的关系协调320

12.3建立与《巴塞尔新资本协议》相适应的有效监管320

12.3.1《巴塞尔新资本协议》的核心内容及其创新321

12.3.2《巴塞尔新资本协议》的监管理论成就分析325

12.3.3遵循《巴塞尔新资本协议》提高金融监管水平333