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理论卷3

第一篇　股份制史3

第一章　股份制的起源与发展3

第一节　前资本主义的股份制3

第二节　资本主义的股份公司与股票市场5

一、近代股份公司阶段5

二、现代股份公司联阶段10

三、资本主义股票市场的产生与发展12

第三节　旧中国的股份制14

第二章 股份制的客观必然性18

第一节　股份制与商品经济18

一、商品经济的内在矛盾18

二、小商品经济与股份制19

三、社会化商品经济与股份制19

第二节　股份制与有计划商品经济23

一、股份制：企业成为独立的商品生产者的组织形式24

二、股份制：社会资源优化配置的必然要求25

三、股份制：市场体系发育的推进器27

第三节　关于股份制的客观必然性及其性质的若干思考28

第二篇　股份制论33

第三章　股份制的若干理论问题33

第一节　股份制的产权关系33

一、产权关系的概念及含义33

二、股份有限公司和其他股份制经济的产权关系34

第二节　股份有限公司的运行机制39

一、股份有限公司的组织决策制度39

二、股份有限公司的分配制度43

三、股份有限公司资本的筹集、公司的合并、解散和清算44

第三节　股份经济的作用及其局限50

一、股份制经济的融资作用50

二、股份制经济的资源配置作用51

三、企业组织形式股份公司化有利于改进企业经营机制52

四、股份经济的局限性54

第四章　我国经济改革与股份制57

第一节　所有制改革与股份制57

一、社会主义股份制是经济体制改革的产物57

二、社会主义股份制在所有制形式上的特点57

三、我国国有大中型企业的股份制模式59

四、企业集体股和个人私有股的性质61

第二节　承包制与股份制64

一、承包制是企业改革的现实选择，股份制是企业改革的发展方向64

二、承包制与股份制的比较65

第三节　企业集团与股份经济68

一、企业集团的含义68

二、我国企业集团的典型组织结构69

三、我国企业集团的类型70

四、企业集团实行股份制的原因71

五、企业集团实行股份制的原则72

六、企业集团实行股份制的途径74

第五章　马克思主义经典作家论股份制76

第一节　资本主义股份制产生和发展的原因76

第二节　资本主义股份制的性质及资本主义生产关系的新变化78

第三节　资本主义股份制对资本主义经济的双重作用81

第四节　股票和股票市场85

第三篇　股份制的比较研究89

第六章 当代西方股份经济概述89

第一节　战后西方股份经济的发展及特点89

一、股份经济成为西方国家经济中占主导地位的经济形式89

二、股份经济在二次大战后的发展90

三、当代股份经济的特点93

第二节　股份经济对战后资本主义经济的影响97

一、股份经济对经济发展的作用97

二、股份制的基本特征98

三、股份经济对战后西方经济的影响99

第三节　当代西方股份经济的发展趋势101

一、财团化股份经济趋于解体101

二、股份公司的联合控股趋势102

三、国营工业公司的股份私有化趋势102

四、股份公司经营多样化趋势103

五、公司的“民主化”管理趋势104

六、股份公司的小型化和专业化趋势104

第七章　西方股份公司的分类研究105

第一节　前联邦德国的股份公司105

一、股份公司的种类105

二、股份公司的创立105

三、公司的组织与管理机构107

四、公司资本形式制度110

五、股东与股票110

六、利润的确定和分配112

七、公司的解散、清算和改组、合并112

第二节 美国式股份公司113

一、企业的分类113

二、股份公司的设立114

三、公司资本116

四、公司的组织机构117

五、公司的合并、解散和清算120

第三节 日本式股份公司122

一、股份公司的设立123

二、公司的资本124

三、股份公司的组织机构125

四、公司会计和公司债128

五、公司合并和整顿128

六、公司的解散和清算130

第四节 美德日股份公司的比较131

一、公司设立的比较131

二、公司资本制度的比较132

三、公司的组织机构比较133

第八章 主要国际性证券交易所的分类研究137

第一节 纽约证券交易所137

第二节 伦敦证券交易所139

第三节 欧洲大陆国家的证券交易所142

一、阿姆斯特丹证券交易所143

二、苏黎世证券交易所143

三、卢森堡证券交易所144

四、法兰克福证券交易所145

五、巴黎证券交易所146

第四节　东京证券交易所147

第五节　香港证券交易所149

第六节　台湾证券交易所151

第九章　其他国家的股份经济与证券市场155

第一节　前苏联与东欧国家的股份经济155

一、前苏联及俄罗斯联邦的股份经济155

二、东欧国家的股份经济157

第二节　亚洲诸国的证券市场159

一、新加坡的证券市场159

二、南朝鲜的证券市场162

三、印度的证券市场166

四、马来西亚的证券市场169

五、泰国的证券市场172

六、印度尼西亚的证券市场175

第三节　发展中国家和地区的证券市场178

一、概述178

二、发展中国家和地区的股票市场181

三、发展中国家和地区的债券市场184

四、发展中国家和地区证券市场的管理模式和交易制度186

第十章　不同类型的股份经济的启示188

第一节　两种不同类型的股份制188

一、股份制的共同特征189

二、关于股份制的性质190

三、两种股份制的本质区别193

第二节　股份公司的类型及其启示194

第三节　股票、证券市场的性质及其作用198

一、股票、股票市场的性质199

二、证券市场的作用200

三、两类证券市场的区别202

操作卷207

第四篇　股份制企业207

第十一章　公司概论207

第一节　公司的概念与特征207

第二节　公司的种类209

一、公司的法定分类209

二、公司的管理分类213

三、股份有限公司与有限责任公司的区别214

第三节　公司的名称与住所215

一、公司名称215

二、公司的住所218

第四节　公司的设立与成立218

一、公司的设立218

二、公司的成立220

三、公司设立与成立的区别221

第五节　公司的权利能力与行为能力222

一、公司的权利能力222

二、公司的行为能力223

第六节　公司的组织机构224

一、公司的组织机构225

二、公司的主要负责人226

第七节　公司的合并、解散与变更227

一、公司的合并227

二、公司的解散230

三、公司组织的变更231

第十二章　股份有限公司233

第一节　股份有限公司概述233

一、股份有限公司的概念233

二、股份有限公司的特征234

第二节　股份有限公司的设立235

一、设立方式235

二、发起人237

三、设立申请238

四、订立公司章程240

五、认购股份与缴纳股款242

六、创立大会242

七、设立登记242

八、设立的无效与撤销243

九、发起人的责任243

第三节　股份、股票与股票发行244

一、股份的概念244

二、股票的概念244

三、股份的种类245

四、股票的发行251

五、股份的转让258

第四节　股东和股东大会259

一、股东259

二、股东会261

第五节　董事会、经理与监督人262

一、董事会262

二、经理264

三、禁止担任公司董事、经理的人员264

四、监事会265

第六节　财务会计与审计265

一、财务会计265

二、审计267

第七节　公司债与新股发行267

一、公司债267

二、新股的发行269

第八节　公司变更271

一、章程修改271

二、公司合并271

三、分立272

第九节　终止、清算与罚则273

一、终止273

二、清算273

三、罚则273

第十三章　有限责任公司276

第一节　有限责任公司概述276

一、有限责任公司的概念276

二、有限责任公司的特征277

三、有限责任公司与股份有限公司的区别及联系278

四、有限责任公司的评估278

五、有限责任公司的起源与沿革278

第二节　有限责任公司的设立280

一、有限责任公司设立的条件280

二、订立公司章程281

三、机构的确定283

四、出资义务的履行283

五、申请登记283

六、设立的责任285

第三节　股东与股东会285

一、股东285

二、股东会287

第四节　出资、增资、减资289

一、出资289

二、资本的变更292

第五节　董事会和经理293

一、董事会293

二、经理294

三、董事与经理的资格294

第六节　监事会294

第七节　财务、会计、审计和劳动工资制度295

第八节　变更、期限、终止和清算295

一、合并295

二、分立295

三、期限296

四、终止296

五、清算296

第五篇 股票、股票市场与股票投资297

第十四章　股票概论297

第一节　股票与股东297

一、股票的概念、特点及内容297

二、股票与债券298

三、股东299

第二节　股票种类300

一、普通股与优先股300

二、表决权股与无表决权股302

三、有面额股与无面额股302

四、记名股票与无记名股票303

五、其他形式的股票303

六、我国的股票种类304

第三节　股票的价值、价格与股息305

一、股票价值305

二、股票的价格及其影响因素306

三、股票价格指数308

第四节　股票市场313

一、股票市场概述313

二、一级市场、二级市场313

三、股票市场的构成要素314

四、股票市场的特征314

五、股票市场的形成条件315

六、股票市场的作用315

第十五章　股票发行318

第一节　股票发行市场318

一、一般概念318

二、市场构成319

第二节　股票发行的条件322

一、股票发行的宏观环境322

二、股票发行的微观基础327

第三节　股票发行程序331

一、股份有限公司的财务公开331

二、股票发行的申请332

三、股票发行的审批338

第四节　股票发行的种类和方式341

一、股票发行的种类341

二、股票发行的方式343

三、股票的发行策略345

第五节　股票的发行成本和价格346

一、股票发行的成本346

二、股票发行的价格348

第六节　股票发行的监督与管理350

一、对股票发行进行监督与管理的必要性350

二、国外股票发行管理的机构和法规351

三、我国股票发行的监督和管理353

第十六章　股票交易356

第一节　股票交易机构和交易商356

一、证券交易所356

二、证券商358

三、证券交易所的场地设施359

第二节　股票上市359

一、股票上市的意义359

二、公司股票上市程序360

三、中止上市361

第三节　股票交易程序361

一、名册登记361

二、开户362

三、委托362

四、执行委托（成交）363

五、清算365

六、交割366

七、过户368

第四节　股票交易方式369

一、现货交易369

二、期货交易369

三、期权交易370

四、信用交易371

五、股票投资372

第五节　股票交易费用372

一、发行公司上市费372

二、委托买卖佣金373

三、证券商的场内交易费和场地设施使用费373

第六节　股票价格374

一、股票价格表示法374

二、牛市、熊市和牛皮市374

第七节　场外交易市场374

一、场外交易市场的形式375

二、场外交易的特点375

三、场外交易的管理375

第八节　证券交易的监督和管理376

一、对股票上市的管理376

二、对证券交易所的管理376

三、对证券商的管理376

第十七章　股票行市分析378

第一节　两类股市基本分析方法378

第二节　股市的定性分析379

一、宏观环境对股市的影响379

二、企业因素对股市的影响380

三、如何得到所需的资料383

第三节　常用图表分析法384

一、道氏分析法384

二、柱状图分析法385

三、点数图表分析法387

四、日式划线法388

五、应用图形分析市况390

第四节　移动平均线法393

一、移动平均线的类型与画法393

二、移动平均线法的特征394

三、移动平均线的实际操作运用395

四、股价动力指数397

第十八章　股票投资400

第一节　股票投资的准备400

一、股票投资的目标400

二、股票投资的原则400

三、股市行情的掌握401

四、投票投资成功的条件403

五、投资与投机404

第二节　股票投资策略与技巧405

一、制定策略的条件405

二、股票投资的策略405

三、股票投资技巧409

四、股票投资经验原则412

第三节　股票投资的收益与风险413

一、股票投资的收益和风险413

二、股票投资的时机选择415

三、如何选择股票420

四、风险防范425

第十九章　股票市场的法律调整428

第一节　股票市场法律调整的模式428

第二节　股票发行市场的法律调整430

第三节　股票交易市场的法律调整433

第六篇　股份制在中国的实践441

第二十章　我国推行股份制的实践总结与分析441

第一节　我国推行股份制的实践综述441

一、我国股份制的发展历史简述441

二、我国试行股份制的主要类型及其特点442

三、我国股份制试点显示的初步作用及问题443

第二节　深圳股份制企业和证券市场分析445

一、深圳股权融资的历史背景与客观条件445

二、深圳股份制的基本概况及特点446

三、深圳股份制发展的效果和存在的问题447

四、深圳的股票市场448

五、深圳股份制试点及股票市场发展的经验教训及启示451

第三节　上海股份制企业和证券市场分析452

一、上海股份经济发展的背景分析452

二、上海股份制企业发展的情况分析453

三、上海股票市场发展的分析454

四、上海证券市场发展给人们的启示456

第四节　部分省市试行股份制的主要作法简介457

一、海南省的作法457

二、江苏省的作法458

三、湖南省的作法458

四、武汉市的作法458

五、黑龙江省的作法458

六、福建省的作法459

七、安徽省的作法459

八、河南省的作法459

九、太原市的作法459

第五节　我国股份制的发展模式460

一、我国发展股份制经济的主要目的和基本原则460

二、我国股份制企业的组织模式461

三、我国股份制企业的股权结构模式463

四、我国试行股份制的一般操作方法465

第二十一章　我国国营企业的股份化改组467

第一节　国营企业股份化改组的必要性和基本内涵467

第二节　推行股份制的主要难点分析469

一、社会主义股份制的理论难点469

二、我国股份制实践中的难点470

三、关于我国推行股份制的条件及主要保障问题471

第三节　国营企业股份化改组的途径及类型选择472

第四节 国营企业股份制改组的一般程序473

一、有限责任公司设立的一般程序473

二、股份有限公司设立的一般程序475

第五节　公司章程的内容及制定477

一、公司章程的基本内容477

二、公司章程的变更478

第六节　股份制企业的领导体制479

一、股份制企业领导体制的特点479

二、股份制企业领导体制的一般模式480

三、股份制企业中党组织和工会的作用483

第七节　国营企业股份制改组必须具备的条件483

一、国营企业股份制改组应具备的外部条件483

二、股份制企业应处理好几个外部关系484

三、股份制与社会主义经济观念的更新486

第二十二章　我国企业集团的发展与股份化道路488

第一节　企业集团的发展及现状488

第二节　企业集团的类型489

一、从联合的松紧程序划分489

二、从组成方式上划分490

三、从联合的内容划分491

四、从主导企业的性质划分491

第三节　企业集团的规范化发展493

第四节　企业集团股份制改造的必要性和途径496

一、企业集团股份制改造的必要性496

二、企业集团股份制改造的途径497

第五节　股份制企业集团的组织结构和管理498

一、股份制企业集团的组织结构498

二、股份制企业集团的管理500

第六节　发展股份制企业集团的经济条件与法律条件502

一、发展股份制企业集团的经济条件502

二、发展股份制企业集团的法律条件504

第七节　企业集团股份制发展中的几个基本问题507

第二十三章　我国其他企业股份化的途径510

第一节　建设项目设立股份制企业510

一、建设项目设立股份制企业的意义510

二、新建项目股份制企业设立原则和条件510

三、新建项目股份制企业的审批、组建程序512

四、几个有关问题513

第二节　集体经济推行股份制的途径513

一、我国集体经济发展的基本情况513

二、集体经济发展中存在的问题514

三、实行股份制有利于集体经济的发展壮大515

四、集体经济实行股份制的具体途径516

五、集体经济实行股份制过程中应当注意的几个问题518

第三节　个体经济、私营经济推行股份制的途径520

一、我国个体经济、私营经济发展的基本情况520

二、实行股份制，兴利抑弊520

三、个体经济、私营经济实行股份制的途径522

四、管理中的几个问题524

第四节　外资企业推行股份制的途径525

一、利用外资的基本情况525

二、外资企业实行股份制的具体形式525

三、加强管理，兴利抑弊527

第二十四章　我国股份制企业的管理529

第一节　股份制企业的宏观管理529

一、对股份制企业实行宏观管理的基本原则529

二、对公有制股份企业股权设置的宏观管理530

三、股份制企业的设立及其管理531

四、对股份制企业生产经营的宏观管理532

五、对股份制企业的投资及国有资产收益管理533

第二节　股份制企业的财务与会计管理534

一、关于股份制企业的财务管理534

二、关于股份制企业的会计管理536

第三节　股份制企业的其他专业管理概论539

一、关于股份企业的资产管理539

二、关于股份制企业的工商登记管理540

三、关于股份制企业的税务管理541

四、关于股份制企业的审计管理541

案例卷545

引言545

第一篇　企业股份制改组和发行股票必备材料例选547

上海第二纺织机械股份有限公司547

设立上海第二纺织机械股份有限公司的申请报告547

组建上海第二纺织机械股份有限公司可行性研究报告552

上海第二纺织机械股份有限公司章程566

上海第二纺织机械股份有限公司募股说明书573

上海第二纺织机械股份有限公司增资发行人民币特种股票（B种股票）招股说明书576

深圳中华自行车（集团）有限公司580

深圳中华自行车（集团）有限公司股份制改造暨股票上市的可行性研究报告580

深圳中华自行车（集团）股份有限公司章程585

关于申请公开发行股票的报告595

深圳中华自行车（集团）股份有限公司招股说明书596

深圳市宝安投资（集团）股份有限公司603

深圳市宝安投资（集团）股份有限公司简介603

深圳市宝安投资（集团）股份有限公司章程608

关于股票上市的请示报告618

深圳市宝安投资（集团）股份有限公司董事局招股说明书623

深圳市宝安投资（集团）股份有限公司规章制度631

天津立达国际商场股份有限公司682

天津市国际商场实行股份制方案682

天津立达国际商场股份有限公司可行性研究报告684

天津立达国际商场股份有限公司章程688

第二篇　来自股份制企业（集团）的报告693

中国第一家股份制企业的诞生与发展（深圳市宝安企业（集团）股份有限公司）693

转变经营机制 实现自我发展（深圳市金田实业股份有限公司）699

适应股份化要求 转换内部经营机制 强化集团管理功能（深圳市石油化工（集团）股份有限公司）706

在实践中完善和发展股份制经济（沈阳金杯汽车股份有限公司）712

股份制的优势和需完善的若干问题（浙江凤凰化工股份有限公司）719

实行股份制是转换企业经营机制的好形式（四川峨眉山盐化工业（集团）股份有限公司）725

股份制是企业经营机制转换的一种实现形式（上海真空电子器件股份有限公司）728

深化改革 转换机制 增强活力 持续发展（上海第二纺织机械股份有限公司）734

关于深化股份制试点的若干思考（上海豫园商场股份有限公司）742

探索企业集团股份化之路（浙江尖峰建材集团股份有限公司）745

深圳赛格达声股份有限公司的建立及现状759

探索企业集团股份制改造的发展新路（江苏南通机床股份有限公司）762

政策法规卷769

引言769

一、股份制试点最新配套政策法规771

国家体改委、国家计委、财政部、中国人民银行、国务院生产办关于印发《股份制企业试点办法》的通知（1992年5月15日）771

中华人民共和国公司法（1993年12月29日）775

国家体改委关于印发《股份有限公司规范意见》和《有限责任公司规范意见》的通知（1992年5月15日）803

财政部、国家体改委关于印发《股份制试点企业会计制度》的通知（1992年5月23日）831

劳动部、国家体改委关于印发《股份制试点企业劳动工资管理暂行规定》的通知（1992年6月1日）880

财政部、国家体改委关于印发《股份制试点企业财务管理若干问题的暂行规定》的通知（1992年6月6日）881

物资部、国家体改委关于印发《关于股份制试点企业物资供销暂行规定》的通知（1992年6月9日）888

国家税务局、国家体改委关于印发《股份制试点企业有关税收问题的暂行规定》的通知（1992年6月12日）890

国家计划委员会、国家体改委关于印发《股份制试点企业宏观管理的暂行规定》的通知（1992年6月15日）892

审计署、国家体改委关于印发《股份制试点企业审计暂行规定》的通知（1992年6月29日）894

国家土地管理局、国家体改委关于印发《股份制试点企业土地资产管理暂行规定》的通知（1992年7月16日）895

国家国有资产管理局、国家体改委关于印发《股份制试点企业国有资产管理暂行规定》的通知（1992年7月27日）897

国务院关于《企业财务通则》、《企业会计准则》的批复901

财政部、国家体改委关于印发《注册会计师执行股份制试点企业有关业务的暂行规定》的通知913

中华人民共和国会计法（1993年12月29日修正）917

股票发行与交易管理暂行条例920

企业债券管理条例（1993年8月2日）933

定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定936

二、其他有关重要政策法规941

国务院关于加强股票债券管理的通知（1987年3月28日）941

国务院批转国家体改委关于《在治理整顿中深化企业改革强化企业管理意见》的通知（1990年5月23日）943

中国人民银行关于严格控制股票发行和转让的通知（1990年12月4日）950

国务院办公厅关于向社会公开发行股票的股份制试点问题的通知（1990年12月26日）951

国家国有资产管理局、国家体改委、财政部、中国人民银行、国家税务局关于在股份制试点中加强维护国有资产权益的通知952

国家国有资产管理局、财政部、国家工商行政管理局关于发布《企业国有资产所有权界定暂行规定》的通知（1991年3月26日）954

国家体改委、中国人民银行、国家国有资产管理局关于对向社会公开发行股票的股份制试点企业重新审批的通知（1991年5月9日）959

中华人民共和国国务院令（第91号）——国有资产评估管理办法961

国家国有资产管理局、财政部、国家工商行政管理局关于印发《国有资产产权登记管理试行办法》的通知（1992年5月11日）965

三、上海、深圳有关政策法规969

上海市股份有限公司暂行规定969

上海市证券交易管理办法986

上海市人民币特种股票管理办法997

上海证券交易所交易市场业务试行规则1000

上海证券交易所章程1020

深圳市股份有限公司暂行规定1025

深圳市股票发行与交易管理暂行办法1049

深圳市证券机构管理暂行规定1060

深圳市人民币特种股票管理暂行办法1070

深圳市人民币特种股票管理暂行办法实施细则1074

深圳市上市公司监管暂行办法1078

深圳市股份有限（内部）公司管理细则1089

关于股份制改革联审领导小组和证券市场领导小组等工作程序的通知1091

深圳证券交易所章程1092

深圳证券交易所业务规则1096

术语卷1123

公司1123

公司1123

公司法1123

无限公司1124

有限公司1124

两合公司1124

股份两合公司1125

股份有限公司1125

保证公司1126

人合公司1126

资合公司1126

封闭式公司1126

开放式公司1126

控股公司1126

母公司1126

子公司1126

本公司1126

分公司1126

本国公司1126

外国公司1126

跨国公司1127

一人公司1127

公司的设立1127

公司的发起人1127

股份有限公司的股东1127

有限责任公司的股东1127

股东权利1128

公司股东的义务1128

股东大会1128

董事1128

董事会1128

董事长1129

经理1129

监事会1129

公司章程1129

公司的设立无效1130

公司的设立撤销1130

公司的资本1130

公司的合并1130

新设合并1130

吸收合并1130

合并契约1130

公司的分立1131

公司的组织变更1131

公司的整顿1131

公司的终止1131

公司的清算1131

清算组1131

股东的连带责任1132

股东的无限责任1132

无限责任公司股东的业务执行权1132

竞业禁止1132

股东出资的转让1132

股单1132

股东名簿1132

股东的自益权1132

股东的共益权1132

股东的出资填补责任1132

注册资本1132

资本确定原则1132

资本维持原则1132

资本不变原则1132

法定资本制1132

授权资本制1132

股份公司的发起设立1133

招股章程1133

出资不平等主义1133

出资平等主义1133

股份公司的募集设立1133

定向募集1133

社会募集1133

股份公司的设立责任1133

公司的权利能力1133

公司的行为能力1133

创立大会1133

投资总额1133

股份的发行1133

背书1134

股份公司的计算1134

股份公司的公积金1134

法定公积金1134

任意公积金1134

股息1134

股份公司的递延资产1134

股份公司的资本增加1134

股份公司的资本减少1134

公司债1134

转换公司债1134

股票1135

一、股票概论1135

普通股1135

A类普通股、B类普通股1135

蓝筹股1135

权利股1135

后配股1135

优先股1136

累积优先股1136

非累积优先股1136

参加优先股1136

全部参加的优先股1136

部分参加的优先股1136

非参加优先股1136

可回购优先股1136

二级优先股1136

股息率可调整的优先股1136

累积转换优先股1136

限制表决权股1136

否决权股1136

优良股1136

优惠股1137

混合股1137

指定股1137

多权股1137

付清股1137

未付清股1137

发行股1137

未发行股1137

干股1137

新股1137

畸零股1137

红利股1137

无息股1137

高息股1137

欧洲股1137

投资股1138

成长股1138

收入股1138

单一股1138

复数股1138

单有股1138

共有股1138

可赎股1138

偿还股1138

回收股1138

非回收股1138

附权股1138

除权股1138

掺水股1138

领导股1139

单位股1139

热门股1139

冷门股1139

资产股1139

失权股1139

公开股1139

浮动股1139

稳定股1139

单权股1139

无权股1139

投机性股1139

周期性股1139

防守性股1139

储藏股1139

潜在股1139

黑马股1139

滞销股票1139

赠与股票1139

不可赎股1139

国际股票1140

不活跃股票1140

发展特快股1140

管理股票1140

保证股票1140

季节股1140

市况产业股1140

零股1140

遗忘股1140

紧缩股1140

整份股1140

无红利股票1140

新价格股1140

融资股1140

业绩激变股1140

业绩做手股1140

偏高做手股1140

等级股票1140

表现股1141

便士股票1141

含资产股1141

非上市股票1141

股份1141

建业股息1141

特别股息1141

股票股息1141

股票派息1141

应计股息1141

现金股息1141

财产股息1141

股利1142

股票价格1142

记帐价格1142

市场价格1142

股票的票面价值1142

股票的内在价值1142

股票的帐面价值1142

股票的清算价值1142

股息1143

红利1143

股票市场1143

二、股票发行1143

股票发行市场1143

股票发行公司1143

股票承销商1143

股票发行1143

股票的设立发行1143

发行新股1144

发起设立1144

招股设立1144

直接发行1144

委托发行1144

公开发行1144

内部发行1144

公开委托发行1144

内部直接发行1144

股票通常发行1144

股票特殊发行1145

有偿认股1145

无偿配股1145

增资1145

有偿增资1145

无偿增资1145

减资1145

第三者分摊方式1146

股份分割1146

股票拆细1146

有偿无偿并行发行1146

有偿无偿搭配发行1146

假定发行1146

创业发行股票1146

增资发行股票1146

公开募集方式1146

公私混合销售1146

股票的发行价格1146

票面价格发行1147

时价发行1147

中间发行1147

折价发行1147

设定价格发行1147

附加费用1147

资本盈余1147

资本化证券1147

承购包销1147

代销1147

包销1147

直接销售1147

助销1147

二级销售1148

包销承诺1148

招股书1148

认股书1148

认股权1148

认股权证1148

先买权1148

股票优惠权1148

优先认购书1148

普通股的“优先承购新股权”1148

选购权证1148

配股1148

配股通知书1148

配股弃权证书1149

股票购买证书1149

股票证书1149

股本1149

额定股本1149

认定股本1149

缴清股本1149

已缴股本1149

创业利润1149

分割股份1149

青天法1149

蓝天法1149

定价法1150

议价法1150

竞价法1150

拟价法1150

三、股票交易1150

股票交易市场1150

公司制证券交易所1150

会员制证券交易所1150

公营制证券交易所1150

民营制证券交易所1150

公私合营制证券交易所1150

经纪人1150

两美元经纪人1151

自营经纪人1151

场内经纪人1151

无额外服务经纪人1151

投机经纪人1151

自营商1151

交易厅自营商1151

零数自营商1151

专业会员1151

会员经纪商1151

场内注册交易人1151

证券商1151

证券承销商1152

佣金1152

股票行情一览表1152

行情室1152

行情牌1152

机构交易网1152

市场间交易体系1152

股票上市1152

停止上市1152

股票回收1152

购回权1152

股票过户1152

股票转让1152

股票停止过户1153

过户代理1153

股票清算1153

固定价格清算1153

股票转帐结算制度1153

户外名义1153

交易通知书1153

交易清单1153

股票价格约定1153

股票汇票1153

股票成交1153

股票成交量1153

股票成交额1154

股票时价总额1154

股票交割1154

当日交割1154

第二日交割1154

发行日交割1154

例行交割1154

例行递延交割1154

普通交割1154

特约日交割1154

卖方选择交割1154

金额交割1155

差额交割1155

集中交割制度1155

个别交割制度1155

委托买卖1155

市价委托1155

限价委托1155

停止委托1155

撤销委托1155

中心浮动委托1155

停止损失限价委托1156

限时委托1156

当日有效委托1156

一周有效委托1156

一月有效委托1156

不限时委托1156

完全授权委托1156

限制授权委托1156

整数委托1156

零数委托1156

梯级委托1156

无须等待委托1156

基础价格委托1157

现金交易委托1157

市场指令1157

若及市价指令1157

限价1157

随行市价1157

限价指令1157

停止限价指令1157

防损指令1157

比例指令1157

无约束指令1157

阶价指令1157

转换—或有指令1157

时限指令1157

开放指令1157

先到指令优先1157

收市执行1157

时间优先价格优先1157

股票巨额交易法1157

股票金字塔交易法1158

交易原则1158

口头交易1158

板牌交易1158

个别拍卖1158

集团拍卖1158

买卖双方议价交易1158

预约登记卡配凑交易1158

拍卖标购1158

个别竞争买卖1158

集团竞争买卖1158

现金交易1158

保证金交易1158

保证金1158

保证金购股担保契约1158

增收保证金要求1158

保证金维持规则1159

资本要求规则1159

保证金买进交易1159

保证金卖空交易1159

特定股票信用交易1159

买空交易1159

卖空交易1159

股票不足1159

往返交易1159

对敲交易1159

对冲交易1159

无风险交易1159

垄断性交易1159

收盘后交易1159

零股交易1159

套利交易1159

调期交易1160

套期保值1160

顺套、逆套1160

撮合转帐1160

做价转帐1160

对敲转帐1160

相配交易1160

虚抛交易1160

搭伙交易1160

短线交易1161

内线交易1161

大笔转帐交易1161

平市销售1161

八分之一点规则1161

反购规则1161

指令冲销1161

冲销购买1161

冲销销售1161

特价认购1161

特价销售1161

电脑股票交易1161

看涨期权1162

看跌期权1162

期权价格1162

期权合约调整1162

套做期权1162

股票套跌期权1162

股票套涨期权1162

股票差额期权1162

股票“见跌即止”期权1162

股票“见涨即止”期权1163

股票选择权1163

买方选择权1163

卖方选择权1163

盈利卖方选择权1163

双重选择权1163

股票购买权1163

股票出售权1163

股票买卖权1163

股票买卖特权1163

股票签约价格买卖权1163

雇员购买股票特权1163

选择权1163

非上市股票交易特权1163

开盘与收盘1164

开平盘与开低盘1164

升高盘1164

最高价、最低价、平均价1164

报价、进价、出价1164

买入价、卖出价、成交价1164

价位1164

价差1164

点1164

点数1164

平市1164

协定价格1164

脱价1164

股价规定1164

最高制限价格1165

价格监视线1165

重复价1165

代表性出价1165

代表性价差1165

市场可能最佳价格1165

实施价格1165

净价1165

附权股价1165

比价1165

除权、填权与贴权1165

股票除息1165

涨跌限度1165

“牛市”、“熊市”、“鹿市”1166

小黑与小红1166

公募价格1166

内部价格1166

价格标高、价格标低1166

权利跌落1166

天价1166

上升行市1166

下降行市1166

牛皮走势1166

股票价格指数1166

道·琼斯指数1166

恒生指数1166

日经—道指数1167

《金融时报》指数1167

标准—普尔股价指数1167

《经济学家》股价指数1167

纽约证券交易所普通股票指数1167

上海静安股票指数1167

拍板1168

停板1168

停牌1168

洗盘1168

作手1168

空手1168

过手1168

买空卖空1168

时买时卖1168

利多、利空1168

翻多、翻空1168

浮多与浮空1168

实多与实空1168

跳空与补空1169

断头与吊空1169

回档与反弹1169

盘档与整理1169

轧多与轧空1169

顺扯与逆扯1169

炒家1169

套牢1169

拨档1169

吃货、出货1169

多杀多1169

平包、补包、斩包1170

长空、短空、补空1170

长多、短多、死多1170

多翻空与空翻多1170

关卡、阻力线、支撑线1170

坐轿1170

抬轿1170

上一档、下一档、盘档1170

盘坚、盘软1170

上档、下档1170

看跌、看涨1170

炒股1170

多头市场、空头市场1170

多头位置1170

空头位置1170

持平1170

震荡1170

高价收盘、低价收盘1170

烘托1170

轮作1171

转帐1171

操纵1171

串谋1171

哄抬1171

侵吞行为1171

融券1171

造市1171

护盘1171

碰头1171

杀低与追高1171

崩盘1171

上影与下影1171

量价背离1171

没头1171

红盘1171

黑盘1171

股市垄断与掼压1171

买旺卖旺1172

顺差、逆差1172

顺弹1172

逆弹1172

破关1172

卖短1172

超买1172

对销1172

交互购买1172

逆转1172

一筹莫展1172

止跌回升1172

亏损1172

专家卖空比1172

新高峰与新低潮1172

独步高价、独步低价1172

买压、卖压1172

点火1172

试盘1173

封锁市场1173

卖空补进1173

股票囤积1173

“字、面”决定1173

白手拿鱼1173

见利补进1173

股票授权书1173

市场分裂1173

周年分红1173

过度购进1173

过度销售1173

双重（多重）上市1173

经纪人信息1173

紧急出售1173

安定操作1173

指定牌名1173

逆向日息1174

顺向日息1174

墓碑广告1174

新股套利者1174

黑色星期一1174

全球股票市场1174

创世纪大爆炸1174

四、股市行市分析1174

道氏理论1174

艾略特波段理论1175

传统股票价格理论1175

基本分析法1175

股价趋势1175

基本因素1175

宏观经济因素1175

行业因素1175

公司因素1175

技术因素1175

技术分析1175

技术分析法1175

技术性强、技术性弱1175

画线法1175

趋势线1176

阴线和阳线1176

股价涨落线1176

股票流向分析1176

证券分析师1176

股价二分法1176

股价三分法1176

波段法则1176

市场总体指数比率1176

涨落牌名数1176

开价率1176

股票周转率1177

周转天数1177

股票交易周转率1177

股市人气指标1177

股市人数指标1177

AR指标1177

BR指标1177

评价指标1178

平稳行情1178

金融行情1178

催促行情1178

不景气行情1178

业绩行情1178

消费行情1178

五、股票投资1178

股票投资1178

股票投资策略1178

股票投资时间策略1178

长期投资1179

短期投资1179

“买平均高”和“买平均低”1179

股票“渔翁撒网”法1179

平均成本法1179

股票摊平法1179

不变比例计划法1179

可变比例计划法1179

“反试渔翁撒网”法1179

赚百分之十法1179

哈兹的“百分之十转换法”1180

分段获利法1180

确定购买股票数量的大中取大法1180

确定购买股票数量的小中取大法1180

顺势投资法1180

以静制动投资法1180

保本投资法1180

月投资计划1181

自动股票投资计划1181

雇员拥有股票计划1181

股票投资风险1181

经营性风险1181

系统性风险1182

无规则风险1182

有规则风险1182

股票投资时机1182

市价盈利率1182

β系数1182

股价纯资产倍率1182

股票收益率1182

每股盈利1183

资本收益率1183

普通股报酬1183

股息支付率1183

股票投资报酬率1183

一般收益率1183

获利率1183

资产净值1183

分配性向1183

杠杆作用1183

机动式投资者1184

主力大户1184

实户1184

短线客1184

大户、中实户、散户1184

股票控制额1184

循环购买1184

平衡基金1184

其他1185

经济周期1185

通货膨胀1185

两权合一1186

两权分离1186

股权结构1186

资产增量股份制1186

资产存量股份制1186

内部集资式股份制企业1186

集体企业合作股份制1186

企业集团股份制1187

国营企业参股、持股股份制1187

“兼并型”股份制1187

横向联合股份制1187

新、扩建企业股份制1187

合资联营股份公司1187

承包股份制1187

要素股权股份制1188

股份制企业内部的三权分立体制1188

股份经济的风险机制1188

法人1188

自然人1188

经济法人1188

企业法人1189

机关、事业单位、社会团体法人1189

资产评估1189

会计师事务所1189

注册会计师1189

审计公证事务所1190

企业兼并1190

垄断资本1190

垄断组织1191

参与制1191

环形持股1191

市场垄断1191

完全竞争市场1192

非完全竞争市场1192

资金市场1192

资本市场1193

金融市场1193

国际性资金市场1193

货币市场1193

直接融资市场1193

间接融资市场1194

债券市场1194

期货市场1194

附录1197

第一篇　部分国家和地区公司法1197

美国标准公司法（节选）1197

日本公司法（节选）1204

法国公司法（介绍）1213

前联邦德国公司法（介绍）1223

台湾公司法1234

第二篇　部分国家和地区证券法1291

美国1933年证券法（节选）1291

美国1986年政府证券法（节选）1307

日本证券交易法1321

南朝鲜证券和交易法（节选）1362

台湾证券交易法1401

编后语1423