国际证券市场的法律管制 管制知情交易、市场操纵、虚假信息披露及金融衍生交易的比较法研究2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

国际证券市场的法律管制 管制知情交易、市场操纵、虚假信息披露及金融衍生交易的比较法研究PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

第一篇 证券市场的全球化对法律监管的挑战1

一、证券市场全球化的概念、演变及现状1

二、证券全球化的成因与影响4

三、美国对全球化证券市场的监管11

四、未来与展望16

第二篇 知情交易的法律管制19

第一章 概述19

一、知情交易的概念19

二、管制知情交易的历史演变——以美国为例21

第二章 管制知情交易的理论基础33

一、证券市场健康运作的条件34

二、对管制知情交易的不同理论观点36

三、对知情交易利弊的分析41

第三章 管制知情交易的模式56

一、法律管制还是自律管制？56

二、知情交易法律管制的不同模式59

三、世界主要国家管制知情交易的法律63

第四章 知情交易的构成要素88

一、知情人88

二、内幕消息98

三、知情人占有或使用内幕消息107

第五章 管制知情交易的自律机制109

一、综合性证券机构与知情交易109

二、“长城”制度的概念与演变111

三“长城”制度的形式及其类似机制115

四、“长城机制”的政策基础117

第三篇 证券市场操纵的法律管制127

第一章 市场操纵概述127

第一节 市场操纵产生的原因及世界上首例市场操纵案127

一、市场操纵产生的原因127

二、世界上首例市场操纵案及对其评价128

第二节 市场操纵的定义及其性质分析129

一、市场操纵的定义129

二、市场操纵的性质132

第三节 市场操纵的危害134

一、虚构供求关系，误导资金流向134

二、损害广大投资者的利益135

三、破坏市场竞争机制136

四、造成银行信用和证券抵押物的不稳定136

五、引发经济危机、危害金融体系137

第四节 市场操纵的分类137

第二章 市场操纵与其他相关概念的比较140

第一节 操纵与欺诈140

第二节 操纵与投机行为141

第三节 操纵与造市143

第三章 市场操纵行为的主要类型144

第一节 虚假交易145

一、洗售145

二、相对委托146

第二节 实际交易操纵147

第三节 散布谣言或不实资料148

第四节 违反法律、法规而实施的安定操作149

第四章 市场操纵的责任主体151

第一节 个人151

第二节 发行公司与承销商152

第三节 证券商153

第四节 上市公司154

第五节 证券交易服务机构156

第五章 对市场操纵的规制157

第一节 美国157

一、法律依据157

二、市场操纵的主要类型及其构成要件158

三、归责原则161

四、谁能成为原告167

第二节 日本168

一、操纵行情的行为形态168

二、以行情变动为目的的散布流言蜚语170

第三节 中国台湾地区170

第四节 中国172

一、法律依据172

二、对我国规制市场操纵的评价173

第六章 对市场操纵的监管制体制175

第一节 事前监管176

第二节 事后制裁与救济177

第七章 市场操纵的法律责任178

第一节 概述178

一、证券法律制度与法律责任178

二、归责原则179

第二节 市场操纵的刑事责任和行政责任179

一、刑事责任179

二、行政责任181

第三节 市场操纵的民事责任182

一、市场操纵行为与损害事实之间的因果关系182

二、损害赔偿额的计算方法184

第四篇 虚假信息披露的法律管制（美国法）186

第一章 信息披露和民事责任概述186

第一节 信息披露制度概述186

第二节 违反信息披露制度的民事责任187

第三节 违反信息披露民事责任的框架和法律基础189

第二章 初次发行信息披露的民事责任190

第一节 虚假注册报表的民事责任190

一、注册报表中的虚假因素190

二、原告和被告194

三、“尽职”抗辩理由（Due Diligence Defeuse）195

四、损害赔偿196

第二节 出售未注册证券的民事责任197

一、美国“证券法”第12节a（1）下的民事责任197

二、美国“证券法”第12节a（1）下的责任198

第三节 控制者的连带责任199

第四节 一般反欺诈条款199

第三章 持续性信息披露的民事责任201

第一节 申报文化中误导性陈述的民事责任201

第二节 投票代理规则中欺诈的民事责任203

一、重大性标准和因果关系要求204

二、过错程度205

三、损失补偿206

第三节 股权收购中信息披露的民事责任207

一、美国“证券交易法”第13节（d）-（e）下的间接收购207

二、第14节（e）-《威廉姆斯法》中的反欺诈条款209

第四节 美国“证券交易法”规则10(b)-5下的民事责任211

一、默示的私人诉权212

二、谁有诉权213

三、谁是被告215

四、欺诈的故意215

五、重大性标准216

六、因果关系和信赖216

七、损害赔偿218

第四章 《1995年证券民事诉讼改革法》简介220

一、民事诉讼程序上的改革221

二、预测性陈述的“安全港”规则223

三、发行人更新先前披露信息的义务225

第五篇 金融衍生交易的法律管制227

第一章 概述227

第二章 衍生工具的基本特征228

一、衍生工具的定义和分类228

二、掉期交易230

三、衍生交易的参加者232

四、衍生交易的用途233

五、衍生工具的风险234

第三章 美国对衍生交易的法律监管236

一、美国对衍生工具法律性质的认定236

二、衍生交易的法律监管概述246

三、对各类交易商的不同监管要求247

四、衍生工具的政府监管部门和主要职能特点248

五、对监管的不同态度250

第四章 衍生交易监管的国际协作255

一、衍生交易监管的国际协作的必要性255

二、巴塞尔银行监管委员会与巴塞尔协议的框架及主要内容256

三、巴塞尔协议的理论基础257

四、巴塞尔协议确立的最低资本标准计算方法259

五、金融创新与巴塞尔协议260

六、巴塞尔协议的去向264

主要参考文献268