证券发行与承销应试指南 精华版 2010年最新版2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

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绪论1

第一节 证券业从业资格考试概况1

第二节 证券业从业资格考试考务须知5

第三节 证券业从业资格考试命题分析7

第四节 证券业从业资格考试应试方法和技巧10

第一章 证券经营机构的投资银行业务16

复习方向指导16

核心考点速记16

第一节 投资银行业务概述16

第二节 投资银行业务资格20

第三节 投资银行业务的内部控制23

第四节 投资银行业务的监管25

精选考题同步演练29

精选考题答案解析32

第二章 股份有限公司概述35

复习方向指导35

核心考点速记36

第一节 股份有限公司的设立36

第二节 股份有限公司的股份和公司债券41

第三节 股份有限公司的组织机构43

第四节 上市公司组织机构的特别规定50

第五节 股份有限公司的财务会计54

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算56

精选考题同步演练58

精选考题答案解析62

第三章 企业的股份制改组66

复习方向指导66

核心考点速记66

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序66

第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查67

精选考题同步演练73

精选考题答案解析78

第四章 公司融资82

复习方向指导82

核心考点速记82

第一节 公司融资概述82

第二节 公司融资成本84

第三节 资本结构理论86

第四节 公司融资方式选择89

精选考题同步演练92

精选考题答案解析96

第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序100

复习方向指导100

核心考点速记100

第一节 首次公开发行股票申请文件的准备100

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准106

精选考题同步演练112

精选考题答案解析115

第六章 首次公开发行股票的操作118

复习方向指导118

核心考点速记119

第一节 新股发行体制改革的原则、内容和目标119

第二节 首次公开发行股票的估值和询价120

第三节 首次公开发行股票的发行方式124

第四节 首次公开发行的具体操作128

第五节 股票的上市保荐129

精选考题同步演练134

精选考题答案解析137

第七章 首次公开发行股票的信息披露141

复习方向指导141

核心考点速记141

第一节 信息披露概述141

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要143

第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告146

第四节 股票上市公告书147

第五节 创业板信息披露方面的特殊要求149

精选考题同步演练150

精选考题答案解析154

第八章 上市公司发行新股158

复习方向指导158

核心考点速记158

第一节 上市公司发行新股的准备工作158

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序165

第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序167

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露170

精选考题同步演练172

精选考题答案解析177

第九章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行180

复习方向指导180

核心考点速记181

第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作181

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准186

第三节 可转换公司债券的发行与上市188

第四节 可转换公司债券的信息披露190

第五节 上市公司股东发行可交换公司债券191

精选考题同步演练193

精选考题答案解析197

第十章 债券的发行与承销201

复习方向指导201

核心考点速记202

第一节 国债的发行与承销202

第二节 金融债券的发行与承销204

第三节 企业债券的发行与承销209

第四节 公司债券的发行与承销212

第五节 短期融资券的发行与承销217

第六节 中期票据的发行与承销218

第七节 中小非金融企业集合票据219

第八节 证券公司债券的发行与承销220

第九节 资产支持证券的发行与承销223

第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销228

精选考题同步演练230

精选考题答案解析233

第十一章 外资股的发行237

复习方向指导237

核心考点速记237

第一节 境内上市外资股的发行237

第二节 H股的发行与上市239

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市242

第四节 境内上市公司所属企业境外上市244

第五节 外资股招股说明书的制作245

第六节 国际推介与分销246

精选考题同步演练248

精选考题答案解析252

第十二章 公司收购与资产重组256

复习方向指导256

核心考点速记257

第一节 公司收购概述257

第二节 上市公司收购262

第三节 上市公司重大资产重组268

第四节 并购重组审核委员会工作规程271

第五节 上市公司并购重组财务顾问业务274

第六节 上市公司国有股和法人股向外商的转让277

第七节 外国投资者对上市公司的战略投资279

第八节 关于外国投资者并购境内企业的规定281

精选考题同步演练288

精选考题答案解析291