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第一章 金融制裁的法律特性1

第一节 金融制裁的概念3

第二节 制裁对象的法定性5

第三节 资产范围的宽泛性8

第四节 制裁义务的普遍性10

第五节 履行义务的强制性13

第六节 制裁时间的无限性16

第七节 相对刑诉的独立性18

第二章 与金融制裁相关的特定义务21

第一节 资产冻结义务23

第二节 报告义务26

第三节 排查义务29

第四节 信息披露义务31

第五节 通知义务34

第六节 保密义务35

第三章 权利保障与法律救济39

第一节 要求从制裁名单中除名41

第二节 对行政决定的司法审查44

第三节 请求释放被冻结的财产47

第四节 主张免责50

第五节 请求获得补偿53

第六节 第三人的权利保护55

第四章 联合国安理会金融制裁措施59

第一节 安理会制裁决议概述61

第二节 安理会的“聪明制裁”65

第三节 安理会的涉恐资产冻结68

第四节 安理会制裁委员会及其职能72

（一）确定资产冻结对象的名单73

（二）决定将某人或某个实体从制裁名单中除名73

（三）批准对被冻结资产的释放74

第五节 安理会制裁措施的强制力75

第五章 美国的金融制裁制度79

第一节 金融制裁的形式81

（一）冻结资产82

（二）禁止金融交易83

（三）第三方制裁83

（四）没收资产85

第二节 金融制裁的理由86

（一）实施联合国安理会作出的制裁决议86

（二）维护国家安全、外交政策和经济利益87

（三）维护美国的自由、民主、人权等价值标准88

（四）打击国际恐怖主义活动89

（五）打击国际贩运毒品活动89

（六）防止大规模杀伤性武器扩散90

第三节 金融制裁的执行90

（一）拟定和调整被制裁者名单91

（二）审查和批准各类许可申请92

（三）调查和处罚违反制裁禁令者93

第四节 美国的单边制裁实践94

第五节 应对单边制裁的几点思考98

（一）发展与开放是克制经济制裁企图的最好方式99

（二）建立贯通外交、国防、金融、商务领域的危机预警机制99

（三）加强关于金融制裁的研究与合规指导，避免遭遇第三方制裁100

（四）建立我国的行政冻结制度，准备必要的反制法律措施100

（五）发挥安理会常任理事国的作用，制约金融制裁的滥用101

第六章 英、澳、新、加反恐金融制裁制度103

第一节 英国反恐金融制裁制度105

（一）法律框架的形成105

（二）制裁名单的确定108

（三）违法行为的处罚111

第二节 澳大利亚反恐金融制裁制度113

（一）法律框架的形成113

（二）制裁名单的确定115

（三）违法行为的处罚117

第三节 新西兰反恐金融制裁制度118

（一）法律框架的形成118

（二）制裁名单的确定120

（三）违法行为的处罚121

第四节 加拿大反恐金融制裁制度122

（一）法律框架的形成122

（二）制裁名单的确定124

（三）违法行为的处罚125

第五节 四国反恐金融制裁制度比较127

第七章 中国执行安理会金融制裁措施法律问题研究135

第一节 在中国可执行的安理会反恐金融制裁决议137

第二节 联合国法律文件在中国的执行效力139

第三节 中国关于资产冻结与扣押的法律制度144

（一）民事冻结和扣押145

（二）刑事冻结和扣押147

（三）行政冻结和扣押149

第四节 中国商业银行协助冻结客户资产的法律根据151

（一）人民法院152

（二）检察机关152

（三）公安机关152

（四）国家安全机关152

（五）海关153

（六）监狱153

（七）军队保卫部门153

（八）税务机关153

（九）国务院证券监管机构154

（十）国务院反洗钱行政主管部门154

第五节 通过国际司法协助进行的资产冻结与扣押154

第六节 中国执行安理会金融制裁措施遇到的法律困难158

（一）未经中国立法机关批准的安理会金融制裁措施在中国不具有法定执行力159

（二）中国外交部的通知不足以赋予安理会金融制裁措施以法律效力159

（三）中国缺乏以制裁为目的的资产冻结制度160

（四）银行冻结客户资产的权能受到商业银行法的限制161

（五）根据外国司法协助请求冻结资产的法律程序有待进一步完善162

第七节 关于完善中国相关法律制度的若干建议163

（一）主选方案163

（二）备选方案之一165

（三）备选方案之二166

（四）备选方案之三168

第八章 中国涉恐资产冻结制度169

第一节 “恐怖活动”的认定标准171

第二节 涉恐资产冻结的法定义务174

（一）冻结义务176

（二）排查义务177

（三）报告义务178

（四）通知义务179

（五）保密义务180

第三节 法定冻结与其他保全措施的协调180

第四节 涉恐资产冻结中的权利保障183

第五节 被冻结资产的释放与添附187

第六节 涉恐资产冻结与反恐国际合作190

附录1：全国人民代表大会常务委员会关于加强反恐怖工作有关问题的决定193

附录2：涉及恐怖活动资产冻结管理办法195

参考文献202