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绪论1

第一章 证券市场概述5

考点网络图5

考纲要求6

考点知识清单7

考点1证券的含义及形式7

考点2有价证券的定义、分类及特征7

考点3证券市场的特征、结构及基本功能8

考点4证券市场参与者9

考点5证券市场产生的原因11

考点6证券市场的发展阶段11

考点7国际证券市场的发展现状与趋势12

考点8中国证券市场发展史12

考点9中国证券市场的对外开放14

考点10《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的内容15

经典考题链接16

权威预测题18

参考答案及详解22

第二章 股票25

考点网络图25

考纲要求26

考点知识清单26

考点1股票的定义、性质、特征和分类方法26

考点2与股票相关的部分资本管理概念28

考点3股票的价值29

考点4股票的价格29

考点5影响股票变动的基本因素29

考点6影响股价变化的其他因素31

考点7普通股票股东的权利和义务32

考点8优先股票的含义、特征及分类33

考点9公司利润分配顺序、股利分配条件和原则及剩余资产分配条件和顺序34

考点10我国的股票按投资主体的性质分类35

考点11我国的股票按流通受限与否分类35

考点12我国的股权分置改革37

经典考题链接37

权威预测题41

参考答案及详解44

第三章 债券48

考点网络图48

考纲要求49

考点知识清单50

考点1债券的相关知识50

考点2债券的分类51

考点3债券与股票的比较52

考点4政府债券的定义、性质和特征53

考点5国债的分类53

考点6我国的国债55

考点7地方政府债券56

考点8金融债券57

考点9公司债券的定义及分类58

考点10我国的企业债券58

考点11我国的公司债券60

考点12国际债券的定义及特征61

考点13国际债券的分类61

考点14亚洲债券市场和我国的国际债券62

经典考题链接63

权威预测题66

参考答案及详解69

第四章 证券投资基金73

考点网络图73

考纲要求74

考点知识清单74

考点1证券投资基金的定义、特点及与股票、债券的区别74

考点2我国证券投资基金业的发展概况及基金的作用75

考点3证券投资基金的分类75

考点4证券投资基金份额持有人的权利和义务79

考点5证券投资基金管理人80

考点6证券投资基金托管人82

考点7证券投资基金当事人的关系83

考点8证券投资基金的费用83

考点9基金资产净值的含义84

考点10基金资产估值85

考点11证券投资基金的收入来源及利润分配85

考点12证券投资基金的投资风险86

考点13基金的信息披露87

考点14证券投资基金的投资88

经典考题链接89

权威预测题92

参考答案及详解96

第五章 金融衍生工具100

考点网络图100

考纲要求100

考点知识清单101

考点1金融衍生工具的概念、特征及伴随的风险101

考点2金融衍生工具的分类102

考点3金融衍生工具产生和发展的原因104

考点4现货交易、远期交易与期货交易104

考点5金融远期合约与远期合约市场104

考点6金融期货与金融期货合约的含义105

考点7金融期货交易与金融现货交易及普通远期交易的区别106

考点8金融期货的主要交易制度106

考点9金融期货的种类107

考点10金融期货的基本功能110

考点11金融互换交易111

考点12金融期权的定义和特征112

考点13金融期权的分类114

考点14金融期权的基本功能115

考点15 权证的含义、分类及要素115

考点16权证的发行、上市与交易116

考点17可转换债券的定义、特征、要素及附权证的可分离公司债券117

考点18存托凭证的含义119

考点19存托凭证的优点及我国发行的存托凭证119

考点20美国存托凭证的中介机构及种类120

考点21资产证券化与证券化产品120

考点22资产证券化的流程与结构121

考点23美国次级贷款及相关证券化产品危机122

考点24中国资产证券化的发展122

考点25结构化金融衍生产品123

经典考题链接124

权威预测题127

参考答案及详解131

第六章 证券市场运行135

考点网络图135

考纲要求136

考点知识清单137

考点1证券发行市场和证券交易市场的概念及两者的关系137

考点2证券发行市场的作用及构成137

考点3证券发行的分类138

考点4证券发行制度138

考点5我国的证券发行制度139

考点6证券承销制度140

考点7股票发行的类型141

考点8股票发行的条件142

考点9我国股票的发行方式145

考点10股票发行价格145

考点11我国公司债券的发行管理及发行条件145

考点12债券的发行方式和发行价格146

考点13证券交易所的定义、特征与职能147

考点14证券交易所的组织形式148

考点15 我国证券交易所市场的层次结构148

考点16我国证券市场的上市制度150

考点17证券的交易原则和交易规则151

考点18场外交易市场的定义、特征和功能153

考点19我国的场外交易市场153

考点20股价指数的编制步骤和方法155

考点21股价平均数和股票价格指数的概念及功能155

考点22我国主要的股票价格指数156

考点23我国主要的债券指数161

考点24我国主要的基金指数162

考点25国际主要股票市场及其价格指数163

考点26证券投资收益的概念164

考点27股票收益和债券收益164

考点28证券投资风险的含义165

考点29证券投资的系统风险165

考点30证券投资的非系统风险166

考点31收益与风险的关系167

经典考题链接167

权威预测题170

参考答案及详解175

第七章 证券中介机构181

考点网络图181

考纲要求182

考点知识清单182

考点1证券公司的定义182

考点2我国证券公司的发展历程182

考点3证券公司的设立183

考点4证券公司的行政审批程序以及重要事项变更审批要求183

考点5证券公司分支机构的设立184

考点6证券公司监管制度186

考点7证券公司的证券经纪业务187

考点8证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的顾问业务188

考点9证券自营业务188

考点10证券资产管理业务189

考点11融资融券业务189

考点12证券公司的中间介绍（IB）业务190

考点13直接投资业务191

考点14证券公司的治理机构192

考点15 证券公司的内部控制194

考点16证券公司内部控制的主要内容194

考点17证券公司风险控制指标管理197

考点18证券服务机构的类别199

考点19证券服务机构的法律责任和市场准入200

经典考题链接200

权威预测题203

参考答案及详解208

第八章 证券市场法律制度与214

监督管理214

考点网络图214

考纲要求214

考点知识清单215

考点1证券市场法律、法规的层次215

考点2《中华人民共和国证券法》216

考点3《中华人民共和国公司法》216

考点4《中华人民共和国证券投资基金法》217

考点5《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定217

考点6《中华人民共和国反洗钱法》218

考点7《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》218

考点8《证券发行与承销管理办法》219

考点9《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》219

考点10《上市公司信息披露管理办法》219

考点11《证券公司融资融券业务试点管理办法》219

考点12《证券市场禁入规定》222

考点13证券市场监管的意义、原则、目标及手段222

考点14我国证券市场的监管体系和自律管理体系223

考点15 对证券发行及上市的监管224

考点16对证券交易市场的监管225

考点17对上市公司的监管226

考点18对证券经营机构的监管228

考点19证券投资者保护基金228

考点20证券投资者保护基金公司229

考点21证券市场的自律管理机构230

考点22证券交易所的自律管理230

考点23中国证券业协会的自律管理232

考点24证券业从业人员的资格管理233

考点25证券业从业人员诚信信息管理234

考点26证券登记结算公司的自律管理234

考点27证券业从业人员执业行为准则235

经典考题链接238

权威预测题241

参考答案及详解245