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第一部分 证券市场基础知识1

第一章 证券市场概述2

学习要点2

参考答案3

练习题10

参考答案13

第二章 股票14

学习要点14

练习题20

参考答案22

学习要点23

第三章 债券23

练习题35

第四章 证券投资基金39

学习要点39

练习题47

参考答案51

学习要点52

第五章 金融衍生工具52

练习题60

参考答案64

第六章 证券市场运行65

学习要点65

练习题75

参考答案78

第七章 证券中介机构79

学习要点79

练习题87

参考答案91

第八章 证券市场法律制度与监管92

练习题199

参考答案205

第七章 证券发行与上市的信息披露制度206

学习要点206

练习题215

参考答案218

第三部分 证券交易220

第一章 证券交易概述220

学习要点220

练习题225

参考答案228

第二章 证券经纪业务229

学习要点229

练习题251

参考答案254

第三章 证券自营业务255

学习要点255

练习题260

参考答案264

第四章 清算与交割、交收265

学习要点265

练习题277

参考答案280

学习要点281

第五章 证券回购交易281

练习题286

参考答案289

第六章 证券营业部的经营管理290

学习要点290

练习题296

参考答案299

第七章 证券交易风险及其防范300

学习要点300

练习题304

参考答案308

第四部分 证券投资分析310

第一章 证券投资分析概述310

学习要点310

练习题315

参考答案319

学习要点320

第二章 有价证券的投资价值分析320

练习题327

参考答案331

第三章 证券投资的宏观经济分析332

学习要点332

练习题338

参考答案341

第四章 行业分析342

学习要点342

练习题346

参考答案348

第五章 公司分析349

学习要点349

练习题356

参考答案359

第六章 证券投资技术分析360

学习要点360

练习题372

参考答案374

第七章 证券组合管理375

学习要点375

练习题383

参考答案386

第八章 证券分析师的自律性组织和道德规范387

学习要点387

学习要点391

第五部分 证券投资基金391

第六部分 模拟试题431

证券市场基础知识模拟试题及参考答案431

证券发行与承销模拟试题及参考答案443

证券交易模拟试题及参考答案458

证券投资分析模拟试题及参考答案470

第七部分 试必读法律法规485

一、国家法律485

中华人民共和国证券法485

中华人民共和国公司法501

中华人民共和国刑法（节选）522

中华人民共和国会计法526

二、行政法规532

股票发行与交易管理暂行条例532

中国证监会股票发行核准程序542

证券、期货投资咨询管理暂行办法543

禁止证券欺诈行为暂行办法547

开放式证券投资基金试点办法550

证券经营机构股票承销业务管理办法554

三、部门规章554

证券经营机构证券自营业务管理办法559

境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定563

证券市场禁入暂行规定566

证券从业人员资格管理暂行规定568

证券投资基金管理暂行办法572

中国证监会股票发行审核委员会条例577

关于进一步完善股票发行方式的通知580

关于上市公司配股工作有关问题的通知582

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则587

第一号招股说明书的内容与格式587

第二号年度报告的内容与格式（试行）599

第三号中期报告的内容与格式605

第四号配股说明书的内容与格式611

第五号股份变动报告的内容与格式613

第六号法律意见书与律师工作报告的内容与格式615

第七号上市公告书的内容与格式622

上海证券交易所证券投资基金上市规则625

深圳证券交易所证券投资基金上市规则629

证券投资基金管理暂行办法实施准则634

第一号证券投资基金基金契约的内容与格式（试行）634

第二号证券投资基金托管协议的内容与格式（试行）643

第三号证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行）646

第四号基金管理公司章程必备条款指引（试行）654

第五号证券投资基金信息披露指引658

附录：2001年证券业从业人员资格考试大纲669