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引言1

第一章 信息披露与投资者保护（守则一～守则十一）3

信息披露规则体系3

发行文件中的重要信息披露4

对投资者的责任10

潜在利益冲突——个别协议和平行管理账户17

投资者的参与20

面向对手方的信息披露21

第二章 估值（守则十二～守则二十三）25

估值框架25

估值治理机制26

估值规则的执行30

估值规程31

第三章 风险管理框架（守则二十四～守则四十五）41

风险管理框架41

对冲基金管理人风险管理的总体方法42

风险类别47

第四章 交易与业务运作（守则四十六～守则六十一）63

交易与业务运作框架63

对手方65

现金、保证金和抵押品管理68

关键服务提供商的选择和监控70

核心基础设施和操作准则71

其他基础设施和操作规范73

核心会计流程77

核心信息技术流程79

第五章 合规，冲突与业务运作框架（守则六十二～守则七十五）83

合规，冲突与业务运作框架83

合规文化84

道德准则85

合规手册88

合规职能97

第六章 反洗钱（守则七十六～守则八十八）105

反洗钱框架105

高级管理人员106

投资者甄别规程108

高风险投资者113

受限投资者116

基于风险的投资者监督118

可疑行为报告122

OFAC合规124

第三方对反洗钱程序的执行125

额外的《银行保密法》要求132

员工培训计划133

独立审计134

记录留存135

第七章 业务持续性/灾难恢复原则（守则八十九～守则九十九）139

总体原则139

应急计划，危机管理和灾难恢复148

附件157

附件一 关于对冲基金管理人风险监控操作的补充信息157

概述：对冲基金管理人所面对的风险159

市场风险165

资金流动性风险179

杠杆186

对手方信用风险198

附件二 对冲基金投资者尽职调查问卷样本200

关于MFA201

投资管理人概览202

Ⅰ.业务持续性207

Ⅱ.投资管理人行为概览207

Ⅲ.基金信息208