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绪论1

一、研究背景及意义1

二、研究重点及研究对象1

三、逻辑思路、框架与方法3

第一章 基本概念和理论基础6

第一节 相关概念的界定6

一、科技成果6

二、科技成果转化7

三、科学技术转移8

四、其他相关概念9

第二节 相关理论基础10

一、成果转化理论10

二、技术转移理论14

三、激励理论18

第三节 科技成果转移转化制度沿革23

一、法律法规23

二、政策文件28

三、地方性法规及文件31

四、改革进展及意义34

第二章 广西科技成果转移转化基本情况37

第一节 广西科技成果转移转化的现状37

一、“十二五”期间广西科技成果登记概况37

二、“十二五”期间广西技术市场交易概况39

三、广西技术转移服务机构与服务人员情况41

第二节 广西科技成果转移转化的基本模式42

一、科技成果转让42

二、产学研结合43

三、自办实体43

四、高等院校科技园模式44

五、孵化器模式45

六、委托开发模式45

七、技术转移中心模式46

第三节 广西科技成果转移转化现行制度47

一、广西区内现行制度47

二、高等院校1：广西大学49

二、高等院校2：桂林电子科技大学50

三、高等院校3：桂林理工大学51

四、科研院所1：广西科学院52

五、科研院所2：广西农业科学院53

六、科研院所3：广西植物研究所54

第三章 广西科技成果转移转化体制机制存在的问题及成因56

第一节 科技成果使用、处置问题56

一、科技成果使用、处置审批程序烦琐56

二、科技成果处置后的收益分配不明确56

三、科技成果管理体制和运行机制不完善57

第二节 科技成果转移转化、投入市场问题57

一、科技成果转移转化与市场需求脱节57

二、科技成果转移转化定价困难58

三、科技成果转化的中介服务缺乏58

第三节 科研人员转移转化科技成果的压力与动力59

一、科研考评机制不完善59

二、收益分配制度不合理60

三、奖励政策落实不到位60

第四节 科技成果转移转化的配套制度61

一、科技成果转移转化税收优惠实施困难61

二、科技成果转移转化资金短缺，投融资机制不健全61

三、科研单位和企业合作的利益分配、互动机制不完善61

四、科技创新人才协调保障机制不健全62

五、知识产权制度“重保护、轻转化”62

第四章 国内外科技成果转移转化制度层面的经验借鉴64

第一节 主要发达国家制度层面的先进经验64

一、美国科技成果转移转化制度与具体措施64

二、德国科技成果转移转化制度与具体措施67

三、日本科技成果转移转化制度与具体措施70

第二节 中央和有关法律的规定及国内部分省市制度层面的经验借鉴73

一、中央和有关法律及部分省市对科技成果转化收益奖励比例的规定73

二、中央和有关法律及部分省市关于事业单位领导参与75

科技成果奖励分配和股权分配的规定75

三、部分省市科技成果转移转化新政策及亮点77

第三节 国内外科技成果转移转化制度层面值得借鉴的经验81

一、相对成熟的政府管理体制81

二、较为完善且有效促进科技成果转化的法律机制82

三、有效的产学研相结合的制度及配套的中介服务体系82

四、完善的风险投资及相关配套激励机制83

第五章 广西自治区级事业单位科技成果转移转化机制构建与政策建议85

第一节 丰富现有科技成果转移转化法律法规85

一、完善相关法律法规，促使互相间协调统一85

二、采取备案制等形式简化科技成果处置程序85

三、构建市场导向的科技成果转移转化收益分配机制86

第二节 搭建科技成果转移转化服务平台，完善中介服务制度87

一、完善科技成果交易服务平台，构建科技成果转化信息体系87

二、搭建科学技术转移承载平台，构建官产学研协调发展机制88

三、扶持科技成果转化中介机构，建立成果转化中介服务制度88

第三节 建立科学、公平、公正的评价机制和激励机制89

一、改革科研人员考评机制89

二、完善科研人员激励机制89

三、明确“双肩挑”科研人员奖励与收益分配机制90

第四节 其他措施或政策建议90

一、完善促进科技成果转化的税收制度90

二、发展科技金融，建立合理的投融资制度91

三、构建科技成果转化争议协调机制91

四、健全科技人才创新驱动保障机制92

五、改革知识产权制度，强化科技成果转化意识93

附录 科技成果使用处置和收益管理改革办法汇编94

1.国家法律及政府相关文件94

1.1 《中华人民共和国科技进步法（2007年修订）》94

1.2 《中华人民共和国促进科技成果转化法（2015年修订）》104

1.3 实施《中华人民共和国促进科技成果转化法》若干规定111

1.4 《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》114

1.5 《关于开展深化中央级事业单位科技成果使用、处置和收益管理改革试点的通知》123

1.6 《关于加强高等学校科技成果转移转化工作的若干意见》125

2.部分省市科技成果使用处置和收益管理办法129

2.1 北京市《加快推进科研机构科技成果转化和产业化的若干意见（试行）》129

2.2 北京市《加快推进高等学校科技成果转化和科技协同创新若干意见（试行）》131

2.3 上海市《关于进一步促进科技成果转移转化的实施意见》133

2.4 上海市《关于改革和完善本市高等院校、科研院所职务科技成果管理制度的若干意见》136

2.5 天津市《关于开展市级事业单位科技成果使用、处置和收益管理改革试点工作的通知》138

2.6 重庆市《促进科技成果转化股权和分红激励实施办法》140

2.7 河北省《促进高等学校和科研院所科技成果转化暂行办法》145

2.8 河北省《促进高等学校和科研院所科技成果转化暂行办法实施细则》147

2.9 湖北省《促进高校院所科技成果转化暂行办法》151

2.10 湖北省《高校院所科技成果转化资产处置与收益分配实施细则》152

2.11 湖南省《促进高等院校科研院所科技成果转化实施办法》154

2.12 浙江省《关于省级事业单位科技成果处置权收益权改革有关问题的通知》157

2.13 福建省《关于深化省级事业单位科技成果使用处置和收益管理改革的暂行规定》158

2.14 福建省《关于进一步促进科技成果转移转化若干规定》160

2.15 安徽省《促进科技成果转化实施细则》164

2.16 山东省《关于加快科技成果转化提高企业自主创新能力的意见（试行）》166

2.17 山西省《山西科技创新城促进科技成果转化暂行办法》168

2.18 辽宁省《关于印发加快促进科技成果转化若干意见的通知》169

2.19 吉林省《吉林省促进科技成果转化股权和分红奖励的若干规定》171

2.20 吉林省《省属事业单位科技成果转化资产处置和收益分配管理试行办法》173

2.21 黑龙江省《科技成果使用、处置、收益管理改革的实施细则》174

2.22 江西省《鼓励技术要素参与收益分配试行办法》177

2.23 陕西省《促进科技成果转化若干规定（试行）》178

2.24 广东省《关于加快科技创新的若干政策意见》180

2.25 广西区《关于事业单位科技成果使用处置和收益管理暂行规定》182

参考文献184