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第一部分 考点逐条精解与真题随堂演练2

第一章 证券投资基金概述2

考点1.1 掌握证券投资基金的概念与特点2

考点1.2 熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别3

考点1.3 了解证券投资基金市场的运作与参与主体4

考点1.4 掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别7

考点1.5 了解证券投资基金的起源与发展8

考点1.6 了解我国证券投资基金业的发展概况10

考点1.7 掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别12

考点1.8 了解基金业在金融体系中的地位与作用13

第二章 基金的类型15

考点2.1 了解证券投资基金分类的意义15

考点2.2 掌握各类基金的基本特征及其区别16

考点2.3 了解股票基金在投资组合中的作用19

考点2.4 掌握股票基金与股票的区别19

考点2.5 熟悉股票基金的分类20

考点2.6 了解股票基金的投资风险22

考点2.7 掌握股票基金的分析方法22

考点2.8 了解债券基金在投资组合中的作用24

考点2.9 掌握债券基金与债券的区别25

考点2.10 熟悉债券基金的类型25

考点2.11 了解债券基金的投资风险26

考点2.12 掌握债券基金的分析方法26

考点2.13 了解货币市场基金在投资组合中的作用27

考点2.14 了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象27

考点2.15 了解货币市场基金的投资风险28

考点2.16 掌握货币市场基金的分析方法28

考点2.17 了解混合基金在投资组合中的作用29

考点2.18 了解混合基金的类型30

考点2.19 了解混合基金的投资风险30

考点2.20 了解保本基金的特点31

考点2.21 掌握保本基金的保本策略31

考点2.22 了解保本基金的类型33

考点2.23 了解保本基金的投资风险33

考点2.24 掌握保本基金的分析方法33

考点2.25 掌握ETF的特点、套利原理34

考点2.26 了解ETF的类型35

考点2.27 了解ETF的投资风险及其分析方法35

考点2.28 了解QDII基金在投资组合中的作用36

考点2.29 了解QDII的投资对象37

考点2.30 了解QDII基金的投资风险38

考点2.31 了解分级基金、交易所联接基金的基本概念38

考点2.32 了解基金评价的概念与目的38

考点2.33 了解基金评价的三个角度38

考点2.34 了解基金评级方法39

考点2.35 掌握基金评级的运用39

考点2.36 掌握基金评级的局限性40

考点2.37 掌握基金评价业务原则40

考点2.38 掌握基金评价禁止性规定40

第三章 基金的募集、交易与登记42

考点3.1 了解基金的募集程序42

考点3.2 熟悉基金合同生效的条件42

考点3.3 掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式43

考点3.4 掌握开放式基金认购份额的计算44

考点3.5 掌握封闭式基金的认购44

考点3.6 ETF与LOF份额的认购，QDII基金份额的认购45

考点3.7 了解封闭式基金上市交易条件、交易规则46

考点3.8 熟悉封闭式基金的交易费用47

考点3.9 掌握封闭式基金折（溢）价率的计算47

考点3.10 了解开放式基金的募集程序47

考点3.11 熟悉开放式基金的基金合同生效的条件48

考点3.12 熟悉开放式基金的认购渠道和步骤48

考点3.13 掌握开放式基金申购、赎回的概念48

考点3.14 掌握开放式基金申购、赎回的原则48

考点3.15 熟悉开放式基金申购、赎回的费用49

考点3.16 掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法49

考点3.17 了解开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付50

考点3.18 了解巨额赎回的认定与处理方式51

考点3.19 掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念52

考点3.20 熟悉ETF份额的变更登记、ETF份额的认购方式、ETF份额折算的方法53

考点3.21 掌握ETF份额的交易规则54

考点3.22 掌握ETF份额的申购和赎回的原则55

考点3.23 熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容55

考点3.24 了解上市开放式基金上市的交易条件57

考点3.25 掌握上市开放式基金的交易规则57

考点3.26 了解上市开放式基金场外申购赎回与场内申购赎回的概念58

考点3.27 掌握上市开放式基金份额转托管的概念58

考点3.28 掌握QDII基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别58

考点3.29 掌握开放式基金份额的登记的概念58

考点3.30 了解开放式基金登记机构及其职责58

考点3.31 熟悉基金登记的流程59

考点3.32 了解基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程60

第四章 基金管理人61

考点4.1 熟悉基金管理公司的市场准入规定61

考点4.2 熟悉基金管理人的职责和作用62

考点4.3 了解基金管理公司的主要业务62

考点4.4 了解基金管理公司的业务特点63

考点4.5 熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责64

考点4.6 了解基金管理公司的投资决策机构65

考点4.7 熟悉投资决策委员会的主要职责65

考点4.8 了解一般的投资决策程序66

考点4.9 了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作67

考点4.10 熟悉特定客户资产管理业务规范性要求68

考点4.11 了解基金管理公司治理结构的总体要求71

考点4.12 掌握基金管理公司治理结构的基本原则71

考点4.13 了解独立董事制度和督察长制度72

考点4.14 掌握基金管理公司内部控制的概念73

考点4.15 熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容74

第五章 基金托管人80

考点5.1 熟悉基金资产托管业务80

考点5.2 熟悉基金托管人在基金运作中的作用80

考点5.3 了解基金托管人的市场准入规定80

考点5.4 掌握基金托管人的职责81

考点5.5 了解基金托管业务流程82

考点5.6 了解基金托管人的机构设置与技术系统82

考点5.7 了解基金财产保管的基本要求83

考点5.8 熟悉基金资产账户的种类84

考点5.9 掌握基金财产保管的内容85

考点5.10 了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程85

考点5.11 掌握基金会计复核的内容87

考点5.12 了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容88

考点5.13 了解对基金投资运作监管结果的处理方式88

考点5.14 熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容89

第六章 基金的市场营销93

考点6.1 了解基金市场营销的含义与特征93

考点6.2 掌握基金市场营销的内容94

考点6.3 了解基金产品的设计与定价95

考点6.4 了解基金的销售渠道与促销手段98

考点6.5 了解基金客户服务的方式100

考点6.6 了解销售机构的准入条件101

考点6.7 了解有关法规针对基金销售机构职责的规范103

考点6.8 熟悉对基金销售人员行为的规范103

考点6.9 熟悉对基金宣传推介材料和活动的规范104

考点6.10 掌握对基金销售费用的规范107

考点6.11 熟悉基金销售适用性的内容109

考点6.12 熟悉反洗钱客户风险等级划分标准110

考点6.13 了解基金投资者教育活动的意义110

考点6.14 了解基金销售业务信息管理的内容111

考点6.15 熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容114

第七章 基金的估值、费用与会计核算117

考点7.1 掌握基金资产估值的概念117

考点7.2 了解基金资产估值的重要性117

考点7.3 了解基金资产估值需考虑的因素117

考点7.4 掌握我国基金资产估值的方法118

考点7.5 掌握计算错误的处理及责任承担121

考点7.6 了解暂停估值的情形121

考点7.7 了解QDII基金资产的估值121

考点7.8 掌握基金运作过程中的两类费用的区别122

考点7.9 熟悉基金费用的种类123

考点7.10 掌握各种费用的计提标准及计提方式123

考点7.11 掌握基金会计核算的特点125

考点7.12 了解基金会计核算的主要内容125

考点7.13 了解基金财务会计报告分析的目的126

考点7.14 熟悉基金财务会计报表分析的方法127

第八章 基金利润分配与税收129

考点8.1 熟悉基金的利润来源129

考点8.2 掌握本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润以及未分配利润等概念130

考点8.3 熟悉基金利润分配对基金份额净值的影响130

考点8.4 掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定131

考点8.5 熟悉针对基金作为营业主体的税收规定132

考点8.6 了解针对基金管理人和托管人的税收制度与规定132

考点8.7 熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定133

第九章 基金的信息披露135

考点9.1 了解基金信息披露的含义与作用135

考点9.2 了解信息披露的实质性原则与形式性原则135

考点9.3 熟悉对基金信息披露禁止行为的规范136

考点9.4 了解基金信息披露的分类137

考点9.5 了解可扩展商业报告语言在基金信息披露中的应用138

考点9.6 了解我国基金信息披露制度体系138

考点9.7 熟悉基金管理人的信息披露义务139

考点9.8 了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务141

考点9.9 了解基金合同、招募说明书的主要披露事项141

考点9.10 掌握基金合同、招募说明书的重要信息143

考点9.11 了解基金托管协议的主要内容143

考点9.12 熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容143

考点9.13 掌握基金信息披露的重大性概念及其标准146

考点9.14 熟悉需要进行临时信息披露的重大事件146

考点9.15 了解基金澄清公告的披露147

考点9.16 掌握货币市场基金收益公告披露的内容147

考点9.17 熟悉净值偏离度信息披露的要求147

考点9.18 了解货币市场基金、净值表现以及投资组合报告的主要披露项目148

考点9.19 掌握QDII基金的信息披露的内容与要求148

考点9.20 掌握ETF的信息披露149

第十章 基金监管150

考点10.1 了解基金监管的含义与作用150

考点10.2 熟悉基金监管的目标150

考点10.3 掌握基金监管的原则151

考点10.4 了解我国基金行业监管的法规体系152

考点10.5 熟悉基金监管机构对基金市场的监管152

考点10.6 了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理153

考点10.7 掌握对基金管理公司市场准人监管与日常监管的内容154

考点10.8 了解对基金托管银行的监管157

考点10.9 掌握对基金代销机构的监管158

考点10.10 了解对基金登记机构（TA）的监管159

考点10.11 掌握基金募集申请核准的主要程序和内容159

考点10.12 掌握基金销售活动监管的内容160

考点10.13 熟悉基金信息披露监管的内容162

考点10.14 掌握基金投资与交易行为监管的内容164

考点10.15 了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性167

考点10.16 了解基金行业高级管理人员的任职资格条件167

考点10.17 掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范168

考点10.18 掌握对投资管理人员的基本行为规范168

考点10.19 了解对基金管理公司督察长的监督管理169

第十一章 证券组合管理理论171

考点11.1 熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点171

考点11.2 熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤171

考点11.3 熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程174

考点11.4 熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献174

考点11.5 掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义175

考点11.6 熟悉证券组合可行域和有效边界的含义177

考点11.7 熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形177

考点11.8 掌握有效证券组合的含义和特征178

考点11.9 熟悉投资者偏好特征179

考点11.10 掌握无差异曲线的含义、作用和特征179

考点11.11 熟悉最优证券组合的含义180

考点11.12 掌握最优证券组合的选择原理180

考点11.13 熟悉资本资产定价模型的假设条件181

考点11.14 熟悉无风险证券的含义181

考点11.15 掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系181

考点11.16 掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义183

考点11.17 掌握证券β系数的定义和经济意义185

考点11.18 熟悉资本资产定价模型的应用效果185

考点11.19 熟悉套利定价理论的基本原理186

考点11.20 掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价方程计算证券的期望收益率186

考点11.21 熟悉套利定价模型的应用187

考点11.22 掌握有效市场的基本概念、形式以及运用188

考点11.23 了解行为金融理论的背景、理论模型及其运用191

第十二章 资产配置管理194

考点12.1 熟悉资产配置的含义和主要考虑因素194

考点12.2 了解资产配置管理的原因及目标196

考点12.3 熟悉资产配置的基本步骤196

考点12.4 了解资产配置的基本方法197

考点12.5 熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用197

考点12.6 熟悉有效市场前沿的确定过程和方法199

考点12.7 了解资产配置的主要分类方法和类型199

考点12.8 熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用200

考点12.9 熟悉战略性资产配置与战术性资产配置之间的异同200

第十三章 股票投资组合管理206

考点13.1 了解股票投资组合的目的206

考点13.2 熟悉股票投资组合管理基本策略207

考点13.3 熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理208

考点13.4 了解积极型股票投资策略的分析基础209

考点13.5 了解技术分析的基本理论209

考点13.6 了解基本分析的主要指标和理论模型210

考点13.7 熟悉技术分析和基本分析的主要区别211

考点13.8 了解消极型股票投资的策略212

考点13.9 熟悉指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法212

第十四章 债券投资组合管理215

考点14.1 了解单一债券收益率的衡量方法215

考点14.2 熟悉债券投资组合收益率的衡量方法216

考点14.3 了解影响债券收益率的主要因素216

考点14.4 了解收益率曲线的概念217

考点14.5 熟悉几种主要的期限结构理论217

考点14.6 了解债券风险种类219

考点14.7 熟悉测算债券价格波动性的方法221

考点14.8 熟悉债券流通性价值的衡量223

考点14.9 了解积极债券组合管理和消极债券组合管理的理论基础和多种策略223

第十五章 基金绩效衡量与评价228

考点15.1 了解基金绩效衡量的目的与意义228

考点15.2 熟悉衡量基金绩效需要考虑的因素228

考点15.3 掌握绩效衡量问题的不同视角229

考点15.4 熟悉基金净值收益率的几种计算方法230

考点15.5 了解基金绩效收益率的衡量方法233

考点15.6 熟悉风险调整绩效衡量的方法234

考点15.7 了解择时能力衡量的方法238

考点15.8 熟悉绩效贡献的分析方法239

第二部分 全真模拟试题242

全真模拟题（一）242

全真模拟题（二）256

第三部分 全真模拟试题答案、考点解析与教材链接272

全真模拟题（一）答案、考点解析与教材链接272

全真模拟题（二）答案、考点解析与教材链接288