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第一部分 公司决议效力诉讼1

引言1

第一篇 公司决议效力瑕疵的判断7

专题一 决议不成立的事由9

核心条文9

关涉条文10

条文理解10

Ⅰ条文演变10

Ⅱ主要争议12

一、效力瑕疵的划分方式12

二、决议不成立的具体情形13

Ⅲ条文要点13

一、对“会议”的理解13

二、“决议”的含义18

三、“三分法”的理论基础19

四、决议不成立与决议无效的区别20

五、决议不成立与决议可撤销的区别20

六、决议不成立的情形21

典型案例22

一、未召开会议、会议程式瑕疵22

1.刘某诉刘某红等公司决议效力确认纠纷案22

【焦点问题】未召开会议而委托第三方公司代为制作的决议，效力如何认定？22

2.三亚保力房地产投资开发有限公司等诉宝恒投资有限公司公司决议撤销纠纷案24

【焦点问题】决议的程序瑕疵可能同时涉及“不成立”“可撤销”两种效力状态，应如何认定？24

3.孙某志等与大同市亿安房地产开发有限责任公司公司决议效力确认纠纷上诉案26

【焦点问题】会议事实上未召开的情形下，决议效力判断。26

4.武威市浙江村实业有限责任公司与胡某森等股东会决议效力纠纷上诉案27

【焦点问题】签名系伪造的、形式不合法的股东会决议的效力如何？27

二、未对决议进行表决29

贵州省台江县日月矿业有限公司等与沈思婷公司决议效力确认纠纷上诉案29

【焦点问题】未表决的决议，效力如何？29

三、出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司章程的规定30

1.上海博拉什塑料建材有限公司与上海方汀瓦特建筑新材料有限公司决议撤销纠纷上诉案30

【焦点问题】章程规定“未达到法定出席人数的董事会决议无效”是否有效？未达到法定出席人数的董事会决议是否有效？30

2.北京金冠汽车服务有限公司与东联科技有限公司董事会决议撤销纠纷上诉案32

【焦点问题】召集程序、出席人数和表决方式上都不符合章程规定的临时董事会决议，效力瑕疵状态如何？32

四、决议通过比例不符合公司法或者公司章程33

黄某钦、何某博诉江苏众联纺织发展有限公司股东会决议效力确认案33

【焦点问题】决议通过比例不符合公司章程，效力如何？33

五、其他可能导致决议不成立的情形34

1.李某毅诉北京慈铭生物医药技术有限公司公司决议效力确认纠纷案34

【焦点问题】涉及处分股权的决议，被处分股权的股东签名系伪造，对与处分股权相关的决议效力如何，与处分股权无关的部分决议效力如何？34

2.崔某侠与淮安市禾力机械制造有限公司等确认公司决议无效纠纷上诉案35

【焦点问题】伪造签名是否一定导致决议无效？35

专题二 可撤销决议的裁量37

核心条文37

关涉条文37

一、既有相关规范37

二、地方司法实践37

条文理解38

Ⅰ条文演变38

Ⅱ主要争议39

一、是否应当对不予支持的事由进一步类型化39

二、新决议的作出如何理解40

三、与决议作出过程相关的股东行为40

Ⅲ条文要点40

一、可撤销决议的类型40

二、“轻微”和“实质影响”的含义42

三、“轻微”和“实质影响”的具体判断43

四、瑕疵决议的治愈45

典型案例45

一、撤销之诉予以支持的情形45

1.刘某诉科普诺（北京）科技发展有限公司撤销股东会决议案45

【焦点问题】召集人和主持人的身份存在瑕疵，作出的决议是否可撤销？45

2.淄博市临淄区公有资产经营公司诉山东齐鲁乙烯化工股份有限公司等股东请求撤销董事会决议案46

【焦点问题】通知程序中存在瑕疵，作出的决议是否可撤销？46

3.亚太迪趣（上海）投资有限公司与上海景合投资管理有限公司、合肥富邦置业有限公司等公司决议撤销纠纷上诉案48

【焦点问题】召集程序存在瑕疵，作出的决议是否可撤销？48

二、撤销之诉不予支持的情形49

1.杨某林等诉国信新城投资开发有限公司公司决议撤销纠纷案49

【焦点问题】程序瑕疵的决议，股东未对此提出反对的，是否可撤销？49

2.陈某海与浙江天电通科技股份有限公司等公司决议纠纷上诉案49

【焦点问题】股东主张决议不存在，但其参与到了决议的实施之中，决议效力如何？49

3.广州市锦桂房地产开发有限公司等诉林某森确认纠纷案51

【焦点问题】伪造签名的决议，是否一定无效？51

4.球皇有限公司与上海银涛高尔夫有限公司公司决议效力确认纠纷上诉案52

【焦点问题】伪造签名的决议是否必然不成立？不成立的决议是否必然无效？无效之诉的原告范围？52

三、决议撤销之诉的司法审查范围56

李某军诉上海佳动力环保科技有限公司公司决议撤销纠纷案56

【焦点问题】撤销公司决议的纠纷，法院进行司法审查的范围应当如何确定？56

第二篇 决议效力诉讼的当事人59

专题三 无效之诉的原告61

核心条文61

关涉条文61

一、既有相关规范62

二、地方司法实践63

条文理解65

Ⅰ条文演变65

Ⅱ主要争议66

一、是否可以提起确认决议有效之诉66

二、提起确认之诉的主体范围66

三、是否对确认决议无效施加时效限制67

四、是否对决议无效的事由做出规定67

Ⅲ条文要点68

一、确认之诉的原告范围68

二、确认决议有效之诉73

三、确认决议无效之诉73

四、美国法上的决议无效之诉74

典型案例75

一、股东是否可以提起确认有效之诉75

1.杨某权等与济南新恒金科技有限公司等公司决议效力确认纠纷上诉案75

【焦点问题】股东是否有权请求确认公司决议有效？75

2.长沙德高液压机械有限公司等与李某新公司决议效力确认纠纷上诉案76

【焦点问题】股东要求确认股东会决议有效，是否应当受理？76

3.金某子诉漳州三成农产品加工有限公司等公司决议效力确认纠纷案77

【焦点问题】股东是否有权请求确认公司决议有效？77

二、除股东之外的其他主体，提起决议无效之诉78

1.张某熹与健康活水世界（南京）有限公司董事会决议效力确认纠纷上诉案78

【焦点问题】以债权人身份，是否可以主张董事会决议无效？78

2.朱某娜、方某、施某君与舟山市普陀城市建设开发有限公司董事会决议效力确认纠纷上诉案81

【焦点问题】作为职工持股会会员的公司员工，是否可以提起董事会、股东会决议无效之诉？81

3.Jaczen Yu余某生与广州富斯乐有限公司公司决议撤销纠纷上诉案82

【焦点问题】作为公司的董事和高级管理人员，是否可以提起董事会决议无效之诉？82

专题四 可撤销之诉的原告84

核心条文84

关涉条文84

一、既有相关规范84

二、地方司法实践84

条文理解85

Ⅰ条文演变85

Ⅱ主要争议85

一、主体范围能否扩张85

二、股东身份的持续86

Ⅲ条文要点87

一、“决议时”是否必须具备股东身份87

二、“起诉时”是否必须具备股东身份89

典型案例90

1.志达纺织品（香港）有限公司、周黎明公司决议撤销纠纷案90

【焦点问题】通过持股公司“持股”的实际出资人，是否有权撤销公司决议？90

2.洛阳特耐实验设备有限公司与杨某、罗某伟公司决议撤销纠纷再审复查案92

【焦点问题】因继承而获得股东资格的，是否可以在未办理变更登记前，提起决议撤销之诉？92

3.金某玉与中国星岛（延边）绿色产业有限公司公司决议撤销纠纷上诉案94

【焦点问题】董事是否有权提起董事会决议撤销之诉？94

专题五 其他诉讼当事人及判决效力95

核心条文95

关涉条文95

一、既有相关规范95

二、地方司法实践96

条文理解98

Ⅰ条文演变98

Ⅱ主要争议99

一、法条顺序与体系逻辑99

二、“被告”的表述方式99

三、“共同原告”的范围100

四、“其他利害关系人”的含义100

五、判决效力范围101

六、行为保全与股东担保102

Ⅲ条文要点102

一、决议瑕疵诉讼的被告与“其他利害关系人”102

二、决议瑕疵诉讼的共同原告103

三、判决的羁束力103

典型案例106

一、决议之诉被告的认定106

1.大连金华电器连锁有限公司诉陈某玲等决议效力确认纠纷案106

【焦点问题】决议无效之诉是否可以列负有责任的股东和公司为共同被告？106

2.朱某与张某、杨某公司决议效力确认纠纷案107

【焦点问题】决议无效之诉是否可以列负有责任的股东和公司为共同被告？107

二、决议之诉共同原告的认定108

1.刘某坤、刘某忠与云南省机械设备进出口公司、云南世博大厦发展有限公司等公司决议效力确认纠纷上诉案108

【焦点问题】公司决议纠纷中，如何成为共同原告？108

2.肖某文与益阳银天热处理有限公司、陶某基、周某新、黄某斌、陈某君、肖某男公司决议效力确认纠纷上诉案110

【焦点问题】原股东是否可能成为共同原告？110

三、决议之诉第三人及生效裁判的既判力范围111

1.北京北辰创新高科技发展有限公司与中国技术创新有限公司等公司决议撤销纠纷案111

【焦点问题】对撤销公司决议持有异议的股东是否必须追加，法院裁决作出后，异议股东可否提起第三人撤销之诉？111

2.阮某柳与宁德龙威房地产开发有限公司、尤某坤、黄某堂、林某公司决议撤销纠纷上诉案114

【焦点问题】公司决议效力与公司对外签订的合同履行直接相关的，合同相对方是否可以成为决议效力之诉的当事人？114

3.上诉人李某容因与被上诉人周某慎，原审被告湖北珞珈山置业有限公司、何某、刘某、杜某翎、朱某彬公司决议效力确认纠纷上诉案116

【焦点问题】公司股东可否主张第三人善意保护？116

4.张某娟诉江苏万华工贸发展有限公司、万某、吴某亮、毛某伟股东权纠纷案118

【焦点问题】未经会议而作出的“虚构决议”效力如何？基于此种决议而进行的股权转让效力如何？118

第二部分 股东知情权诉讼121

引言121

第一篇 知情权的行使127

专题一 主体资格的要求129

核心条文129

关涉条文130

一、既有相关规范130

二、地方司法实践131

条文理解133

Ⅰ条文演变133

Ⅱ主要争议134

一、股东资格的确认标准134

二、“主体资格”的范围135

Ⅲ条文要点137

一、知情权与查阅权137

二、股东资格确认与知情权的行使137

三、原股东知情权的理论基础140

典型案例143

一、股东资格争议与知情权行使143

（一）未登记的股东是否享有知情权143

1.徐州新彩卷烟印刷有限责任公司与王某华、张某文等股东知情权纠纷上诉案143

【焦点问题】未记载于股东名册的实际出资人，是否可以行使知情权？143

2.窦某祥、谢某美与盘固水泥集团有限公司股东资格确认、股东知情权纠纷再审案145

【焦点问题】未记载于股东名册的实际出资人，是否可以行使知情权？145

（二）资格受到质疑的股东是否享有知情权147

1.桂某与陈某洁、陈某股东知情权纠纷、公司盈余分配纠纷再审案147

【焦点问题】出资不实的股东是否可以提起知情权之诉？147

2.北京龙德泉环保科技有限公司与杨某平股东知情权纠纷上诉案150

【焦点问题】出资瑕疵的股东，是否具有提起知情权诉讼的主体资格？150

二、原股东的知情权行使151

1.王某宇、钟某培与广西德意数码股份有限公司股东知情权纠纷案151

【焦点问题】原股东是否具有提起知情权诉讼的主体资格？151

2.藏某诉江苏天衡会计师事务所有限公司知情权纠纷案153

【焦点问题】原股东是否具有提起知情权诉讼的主体资格？153

专题二 何为“不正当目的”156

核心条文156

关涉条文156

一、既有相关规范156

二、地方司法实践157

条文理解158

Ⅰ条文演变158

Ⅱ主要争议158

一、是否需要对“不正当目的”作出列举159

二、从事同业竞争业务的股东的知情权159

三、既往滥用知情权的股东160

四、其他意见161

Ⅲ条文要点162

一、股东知情权与公司利益的权衡162

二、常见的股东行使知情权的动机162

三、“不正当目的”的判断标准163

四、“不正当目的”的举证责任163

五、股东竞业禁止的合理性分析164

典型案例168

一、不宜认定为“不正当目的”的情形168

1.李某君、吴某、孙某、王某兴诉江苏佳德置业发展有限公司股东知情权纠纷案168

【焦点问题】股东为其他涉及公司的案件的对方当事人收集证据而要求查阅的是否属于“不正当目的”？168

2.巨化集团公司、浙江巨化集团进出口有限公司与浙江巨化锦洋化工有限公司股东知情权纠纷案170

【焦点问题】股东已对公司造成损害，公司是否可以以“不正当目的”为由拒绝查阅？170

3.南京大华特种带织造有限公司与南京市江北煤炭石油有限公司股东知情权纠纷案172

【焦点问题】股东从事同业竞争业务，公司是否可以“不正当目的”为由拒绝查阅？172

4.北京熊猫恒盛机械设备有限公司与上海熊猫机械（集团）有限公司股东知情权纠纷上诉案173

【焦点问题】从事竞业业务的股东，是否完全不可以查阅公司文件？173

二、可能被认定为“不正当目的”的情形175

1.濮阳国际经济技术合作有限公司与张某会股东知情权纠纷再审案175

【焦点问题】从事同业竞争的股东已经对公司利益造成损害的，是否可以请求查阅？175

2.复利得利吕策国际有限责任公司（以下简称“吕策德国公司”）与吕策控制系统（上海）有限公司股东知情权纠纷176

【焦点问题】公司如何对“不正当目的”进行举证？176

3.上海英迈吉东影图像设备有限公司诉王某仓股东知情权纠纷案178

【焦点问题】公司如何对“不正当目的”进行举证？178

4.张某禄诉北京禄颖兰釉艺工艺品有限公司股东知情权案180

【焦点问题】从事同业竞争业务的股东，其请求查阅公司会议账簿的目的正当性如何判断？180

专题三 查阅范围及辅助人员183

核心条文183

关涉条文183

一、既有相关规范183

二、地方司法实践184

条文理解186

Ⅰ条文演变186

Ⅱ主要争议187

一、“公司文件材料”的范围187

二、“辅助查阅人员”的范围188

Ⅲ条文要点189

一、判决应明确记载的内容189

二、法院裁量的一般尺度191

三、股东委托专业人员辅助查询的理论基础191

典型案例193

一、特定文件材料的范围193

1.西安华维科技发展有限责任公司与罗某股东知情权纠纷案193

【焦点问题】股东是否有权查阅和复制公司的原始财务凭证？193

2.陈某飞诉南京亚东奥土矿业有限公司公司股东知情权纠纷案194

【焦点问题】股东是否有权查阅公司原始凭证？194

二、查阅地点的确定195

1.南通美利昌通宝船务有限公司（以下简称美利昌公司）与陈某清、吴某文股东知情权纠纷上诉案195

2.安吉县顺风客运出租车有限公司与俞某根股东知情权纠纷上诉案196

3.孙某文、宋某洪、许某业、杨某新、韩某广与石嘴山市潮湖诚兴机械制造有限公司股东知情权纠纷上诉案196

三、查阅时间的确定196

1.洪某、宁波明州大药房有限公司股东知情权纠纷上诉案196

2.芦溪县长富矿业发展有限公司、毛某英股东知情权纠纷上诉案197

【焦点问题】一审判决毛某英查阅的时间不得超过15个工作日是否违法？197

四、辅助人员的选任197

1.汪某兴诉常州市武进暖通设备有限公司股东委托财会人员协助行使知情权纠纷案197

【焦点问题】股东能否委托专业人员协助查阅？197

2.冯某玲与佛山市康迪盛汽车空调配件有限公司股东知情权纠纷案199

【焦点问题】股东能否委托专业人员协助查阅？199

3.王某文与南京永和视频设备有限公司股东知情权纠纷上诉案200

【焦点问题】股东能否委托专业人员协助查阅？股东的该项权利可否受到限制？200

第二篇 作为固有权的知情权203

专题四 排除知情权的约定无效205

核心条文205

关涉条文205

一、既有相关规范205

二、地方司法实践206

条文理解207

Ⅰ条文演变207

Ⅱ主要争议207

一、将知情权视为强行性规范，是否恰当207

二、存在出资瑕疵的股东的知情权208

Ⅲ条文要点209

一、作为基本股东权的知情权209

二、少数股东权抑或单独股东权209

三、瑕疵出资的法律后果211

四、公司章程与股东间协议限制知情权的效力212

典型案例214

一、瑕疵出资股东的知情权214

南京博兰泽酒店投资管理集团有限公司与江某鸿股东知情权纠纷案214

【焦点问题】出资瑕疵的股东是否享有知情权？214

二、股东协议、章程对知情权的限制216

1.烟台市万光城建综合开发有限责任公司、贺某宏股东知情权纠纷上诉案216

【焦点问题】公司章程可否对股东知情权做出限制？216

2.北京市牛街商贸有限责任公司与冯某滨股东知情权纠纷上诉案217

【焦点问题】股东知情权是否受到公司章程的限制？其知情权的行使是否以履行对公司的义务为前提？217

三、章程规定超出《公司法》是否有效219

CROWN CANOPY HOLDINGS SRL与上海和丰中林林业股份有限公司股东知情权纠纷上诉案219

【焦点问题】公司章程中关于知情权的规定超出《公司法》规定范围，是否有效？股东是否有权审计？219

专题五 未能置备文件的高管责任222

核心条文222

关涉条文222

一、既有相关规范222

二、地方司法实践223

条文理解223

Ⅰ条文演变223

Ⅱ主要争议224

一、被告的范围224

二、责任的承担规则225

Ⅲ条文要点225

一、直接提起侵权之诉的成文法基础225

二、本条解释的存在基础226

三、本条解释的构成要件228

典型案例228

一、公司文件缺失的情形下，知情权之诉的受理、抗辩229

1.北京建房房地产开发有限公司与李某股东知情权纠纷上诉案229

【焦点问题】公司可否以公司文件不完整为由，拒绝股东的查阅请求？229

2.杨某水等与济南大地汽车出租有限公司股东知情权纠纷上诉案230

【焦点问题】公司可否以文件资料不存在为由，拒绝股东的查阅请求？230

3.广西梧州保润投资置业有限公司、蔡某忠股东知情权纠纷上诉案232

【焦点问题】行使股东知情权时，公司得否认“公司的文件资料不存在或不完整”提出抗辩？232

4.深圳市圣木国际物流有限公司与李某海股东知情权纠纷上诉案233

【焦点问题】公司的文件资料不存在或不完整是否能抗辩股东的知情权？233

二、公司文件缺失的情形下，责任主体、责任承担的判断234

1.郝某林、李某某、马某厂、张某梅与严某平股东知情权纠纷上诉案234

【焦点问题】可能负有责任的公司法定代表人，可否成为知情权诉讼的共同被告？234

2.陈某晓与被告台州市椒江美滋滋水产有限公司、何某里股东知情权纠纷案236

【焦点问题】公司文件缺失的情形下，董事、高级管理人员负有何种责任？236

3.南京有机化工有限责任公司工会与朱某股东知情权纠纷再审案238

【焦点问题】作为职工持股会会员的“股东”，是否可以列职工持股会为知情权的请求对象？职工持股会是否负有置备财务文件的责任？238

第三部分 利润分配请求权诉讼243

引言243

专题一 利润分配诉讼中的当事人247

核心条文247

关涉条文247

一、既有相关规范247

二、地方司法实践249

条文理解250

Ⅰ条文演变250

Ⅱ主要争议251

一、股东资格的确认与利润分配请求权251

二、是否需对其他股东的诉讼地位作出规定251

三、是否需对异议股东的诉讼地位加以明确252

四、未参加诉讼的股东的权利问题253

Ⅲ条文要点254

一、本条的适用范围254

二、股权转让与利润分配255

典型案例256

一、原告主体范围256

1.廖某华与福建上杭能群建材有限公司公司盈余分配纠纷上诉案256

【焦点问题】未登记于股东名册的实际出资人是否有权要求公司支付利润？256

2.杨某兰与甘肃荣成房地产开发有限公司公司利润分配纠纷一案258

【焦点问题】原股东是否有权起诉公司要求分配利润？258

二、被告主体范围261

高某与温某斌、郑某赞等公司盈余分配纠纷上诉案261

【焦点问题】股东请求分配利润，可否以其他股东为被告？261

三、第三人的范围263

1.杨某宏、王某玉公司盈余分配纠纷上诉案263

【焦点问题】已经作出分配决议的，股东可否向公司主张利润分配及逾期利息？现公司唯一股东是否应对上述分配利润及逾期利息承担连带清偿责任？263

2.王某芝、董某军与通辽市安达出租车有限责任公司公司盈余分配纠纷案266

【焦点问题】股东未提交利润分配决议而起诉要求分配的，法院是否通知其他股东参加？266

3.上诉人南京奥道信息技术有限公司与被上诉人夏某公司盈余分配纠纷一案266

【焦点问题】对有关利润分配的“决议”存在争议的，是否必须追加其他股东为第三人？266

专题二 强制利润分配之诉269

核心条文270

关涉条文271

一、既有相关规范271

二、地方司法实践271

条文理解274

Ⅰ条文演变274

Ⅱ主要争议275

一、公司是否有权重新作出决议否定原分配方案275

二、利润分配请求诉讼中生效判决是否应当扩张其既判力275

Ⅲ条文要点276

一、具体的利润分配请求权276

二、抽象的利润分配请求权281

三、公司自治与禁止权利滥用282

四、强制分红之诉：违反法律规定滥用股东权利285

典型案例287

一、提交载明利润分配方案的决议：债权债务关系的认定287

1.上海市粮食储运公司诉上海南方啤酒原料有限公司公司利润分配权案287

【焦点问题】已由股东会决议作出的分配方案，其性质如何？287

2.上海甲进出口有限公司与于某某公司利润分配纠纷一案289

【焦点问题】已经存在载有利润分配方案的有效股东会决议，公司是否能以后续董事会决议变更为由抗辩股东基于此决议享有的利润分配请求权？289

3.谢某等与安徽兴达化工有限责任公司确认纠纷上诉案291

【焦点问题】发放补偿款的公司决议性质如何？是否有效？291

二、未提交载明利润分配方案的决议：不予支持的情形293

1.金隆国际有限公司与无锡百和织造股份有限公司股东大会决议效力确认纠纷上诉案293

【焦点问题】公司决议不分配利润的，股东可否基于盈余分配请求权受损而请求认定决议无效？293

2.百佳有限公司、肇庆广肇马房北江公路大桥有限公司公司盈余分配纠纷案296

【焦点问题】利润分配的决定权归属于股东会还是董事会？不存在分配决议，但存在对其他股东分配利润的行为，股东可否请求法院直接做出利润分配的判决？296

三、未提交载明利润分配方案的决议：直接做出分配判决297

1.河南思维自动化设备有限公司与胡某公司盈余分配纠纷案297

【争议焦点】在有限责任公司董事会、股东会未就公司利润分配方案进行决议之前，公司股东直接起诉要求公司向股东分配利润，能否获得支持？297

2.徐某与江苏牧羊集团有限公司公司盈余分配纠纷二审民事判决书299

【争议焦点】不存在公司利润分配协议的情形下，股东可否要求公司分配利润？299

第四部分 优先购买权诉讼301

引言301

第一篇 优先购买权的排除适用303

专题一 股权继承情形下优先购买权的排除适用305

核心条文305

关涉条文306

一、既有相关规范306

二、地方司法实践306

条文理解307

Ⅰ条文演变307

Ⅱ主要争议307

一、股东优先购买权：“默示存在”还是“默示不存在”307

二、排除股东优先购买权的情形范围：“继承”“遗赠”以及“等”308

Ⅲ条文要点312

一、原则：股权自由继承312

二、例外：章程另有规定或全体股东另有约定313

典型案例314

一、股东资格直接继承的情形314

1.金某、金某妮诉上海维克德钢材有限公司、薛某钧股权确认纠纷上诉案314

【焦点问题】有限责任公司的自然人股东死亡后，其外籍继承人是否需要经过批准才能成为公司股东？314

2.唐某某等诉青岛中运荣达货柜有限公司等股权继承纠纷案316

【焦点问题】有限责任公司的股东死亡后，其继承人成为公司股东是否须经其他股东同意？316

二、继承股东资格后对其他股东转让的情形317

张某与周某翔股权转让纠纷再审案317

【焦点问题】因继承而取得有限责任公司的股权，继承人可否转让该股权并取得相应对价？317

三、继承股东资格后未变更登记的情形318

位某玲与王某一、王某国等股权转让纠纷案318

【焦点问题】有限责任公司的股东死亡，继承人取得股权后未办理相应股权变更登记，能否取得相应股权？在其他股东对外转让股权时该继承人股东是否享有优先购买权？318

第二篇 优先购买权的行使321

专题二 同等条件的判断323

核心条文323

关涉条文323

条文理解324

Ⅰ条文演变324

Ⅱ主要争议324

一、“同等条件”之“条件”包含哪些要素324

二、优先购买权能否被“部分行使”325

Ⅲ条文要点326

一、对转让数量相同的判断327

二、对转让价格相同的判断327

三、对支付方式相同的判断327

四、对履行期限相同的判断328

五、对其他因素相同的判断329

典型案例329

一、“同等条件”判断之合同的其他附属条件329

杨某某等与上海气门厂有限公司等股权转让纠纷上诉案329

【焦点问题】有限责任公司股东对外转让股权，其他股东行使优先购买权的“同等条件”如何判断？329

二、“同等条件”的形成331

丁某某、李某、冯某某与瞿某某优先认购权纠纷案331

【焦点问题】有限责任公司的股东会通过决议同意股东对外转让股权，公司股东在决议中表明行使优先购买权，此时股东行使优先购买权的同等条件是否形成？331

三、“同等条件”的判断333

张某与狮龙公司等优先购买权纠纷案333

【焦点问题】有限责任公司的股东对外转让股权，其他股东主张按照同等条件行使优先购买权，却未在规定的期间履行，是否符合同等条件的要求？333

专题三 优先购买权的通知及形式335

核心条文336

关涉条文337

一、既有相关规范337

二、地方司法实践338

条文理解339

Ⅰ条文演变339

Ⅱ主要争议340

一、征求股东同意的通知与优先购买权下的通知340

二、对《公司法》第七十一条第三款中“其他股东”的理解340

三、是否应设置行使期间341

四、行使期间是否允许约定342

五、起算点应以通知送达之日为准还是以其他股东知悉同等条件为准342

六、对外转让过程中股权价格的确定方法343

Ⅲ条文要点347

一、对“过半数同意”的理解347

二、“同意权”与“优先购买权”的关系348

三、优先购买权行使期间的确定349

四、优先购买权人应在行使期间内行使优先购买权350

典型案例351

一、对外转让之“过半数同意”351

杜某某与鲁丰不锈钢制品有限公司股东资格确认纠纷、股权转让纠纷案351

【焦点问题】公司股东对外转让公司股权&外部受让人能否直接取得公司股东资格？351

二、通知义务的履行352

1.白某某与北京龙象集团太和电影科技有限公司股东名册记载纠纷案352

【焦点问题】有限责任公司的股东对外转让股权时，如何才算履行了书面通知义务？352

2.上海加成信息咨询服务有限公司与王某等请求变更公司登记纠纷案353

【焦点问题】有限责任公司公司的股东下落不明导致股权转让通知无法向其送达，股东对外转让股权是否侵害了该股东的优先购买权？353

3.沈某某与江阴市东海加油有限公司股东资格确认纠纷案355

【焦点问题】有限责任公司的股东对外转让股权时，可否根据既有事实推定其他股东知道股权对外转让的事实而免除转让股东书面通知的义务？355

三、优先购买权的行使期间356

1.北京永汇丰咨询有限公司诉中国冶金科工集团公司等股权转让合同纠纷案356

【焦点问题】其他股东在规定期间内未行使优先购买权，有限责任公司的股东将其股权转让给第三人是否构成对其他股东优先购买权的侵害？356

2.蔡某与徐州伟丰高强度标准件有限公司股权转让纠纷上诉案357

【焦点问题】有限责任公司的股东对外转让股权时，在对外转让通知书中规定优先购买权的行使期间短于30日时，是否侵害了其他股东的优先购买权？357

专题四 股东放弃转让股权359

核心条文359

关涉条文360

条文理解360

Ⅰ条文演变360

Ⅱ主要争议360

Ⅲ条文要点362

一、其他股东主张优先购买，并不意味着合同已成立，股东仍可放弃转让362

二、放弃转让给其他股东带来的损失应当予以合理赔偿363

典型案例363

一、转让股东与外部受让人解除股权协议的情形363

周某某与张某、阎某某股权转让纠纷案363

【焦点问题】有限责任公司的股东对外转让股权，其他股东主张行使优先购买权，在转让股东与外部受让人解除股权转让协议后，其他股东的优先购买权能否得到支持？363

二、转让股东“权利滥用”的情形365

楼某君与方某荣、毛某财、王某明、陈某强、王某满、张某兴、徐某梅、吴某灯股权转让与优先购买权纠纷案365

【焦点问题】有限责任公司的股东对外转让股权时，转让股东多次在其他股东主张以同等条件行使优先购买权后不同意转让，其他股东的优先购买权能否得到支持？365

第三篇 损害优先购买权的救济369

专题五 损害优先购买权的救济371

核心条文371

关涉条文371

一、既有相关规范371

二、地方司法实践372

条文理解374

Ⅰ条文演变374

Ⅱ主要争议375

一、损害优先购买权的合同是否为“无效”375

二、损害优先购买权的合同是否为“可撤销”376

三、损害优先购买权是否必然导致合同效力瑕疵376

四、即使对外转让股权的合同无效，其他股东是否仍有权受让377

五、是否对只“主张无效而不主张购买”的情形作出限制379

Ⅲ条文要点379

一、损害优先购买权的情形379

二、出让股东与第三人签订的股权转让合同的效力380

三、对优先购买权的救济382

四、对外部受让人的权利救济383

典型案例384

一、未履行通知义务的情形384

1.陈某与罗某生、张某立、湖南水调歌头房地产开发有限公司、陈某坤股东资格确认纠纷案384

【焦点问题】有限责任公司的股东未征求其他股东同意而对外转让股权，其他股东可否主张股权转让合同无效？384

2.秦某与陈某一、程某裕，因陈某、广西元盛投资发展有限公司股权转让纠纷案386

【焦点问题】有限责任公司的股东在未告知其他股东的情况下对外转让股份，其他股东可否以优先购买权受到侵害为由撤销转让股东与第三人之间的股权转让合同？386

二、欺诈、恶意串通的情形388

沈某明等诉浙江康桥汽车工贸集团股份有限公司股权转让纠纷案388

【焦点问题】有限责任公司的股东通过两次转让将股权转让给外部受让人，其中第一次以畸高的价格转让很少一部分股权，第二次以正常价格转让大部分股权，该股权转让是否构成对优先购买权的侵害？388

三、对外部受让人的权利保护389

北京新奥特公司诉华融公司股权转让合同纠纷案389

【焦点问题】有限责任公司股东以外的受让人明知其他股东存在优先购买权而与转让股东签订股权转让协议进行股权转让，因公司其他股东行使优先购买权导致股权转让协议终止履行，违约责任如何分配？389

第五部分 股东代表诉讼393

引言393

专题一 股东代表诉讼及其前置程序398

核心条文398

关涉条文398

一、既有相关规范398

二、地方司法实践399

条文理解400

一、股东派生诉讼400

二、集团诉讼与股东派生诉讼401

三、股东代表诉讼与股东派生诉讼402

四、股东直接诉讼与股东代表诉讼的区分402

五、股东代表诉讼的前置程序409

典型案例413

一、股东直接诉讼、股东代表诉讼的区分413

刘某等诉咸阳明瑞达电光源有限公司等公司利益责任纠纷案413

【焦点问题】在公司董事、监事、高级管理人员侵害公司利益使其他股东遭受间接损失的情形下，公司股东应当如何起诉？413

二、前置请求的作出与司法审查415

（一）徒劳例外415

福建亚通新材料科技股份有限公司诉刘某敏等损害公司权益纠纷案415

【焦点问题】公司未设置监事，被告又为公司董事的情形下，股东是否可以不经前置请求直接提起股东代表诉讼？415

（二）情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害416

董某康等诉张某娟公司利益责任纠纷案416

【争议焦点】何种情形下可以认为情况紧急，股东可不经前置“请求”而直接提起诉讼？416

（三）股东未做前置请求的程序性后果418

1.香港联合资源实业有限公司与杜某峰、常州恒丰化工有限公司公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员损害公司利益赔偿纠纷案418

【焦点问题】股东提起代表诉讼前，未履行“请求”程序的后果如何？418

2.张某与林某姣等股权确认纠纷上诉案419

【焦点问题】在公司清算过程中，清算组未成立的情况下，股东可否不经前置程序而直接提起股东代表诉讼？419

专题二 股东代表诉讼的当事人421

核心条文421

关涉条文422

一、既有相关规范422

二、地方司法实践423

条文理解425

Ⅰ条文演变425

Ⅱ主要争议426

一、前置程序中的诉讼主体安排——是否赋予公司机关独立的诉讼主体资格427

二、股东代表诉讼中公司是否应是“第三人”428

三、是否应当删除“双重股东代表诉讼”的安排429

四、如何对诉讼中调解、和解等情形进行程序控制430

五、是否应当删除“公司替代原告”的机制431

六、如何处理股东提起代表诉讼以追究他人违约责任时公司与该他人存在“仲裁协议”的情形431

Ⅲ条文要点432

一、公司接手诉讼：公司诉讼的当事人432

二、股东代表诉讼中的原告及其他股东的加入433

三、股东代表诉讼中公司的诉讼地位437

四、股东代表诉讼的可诉范围439

典型案例442

一、公司直接诉讼中的代表权442

1.北京艺进娱辉科技投资股份有限公司监事会与王某等损害公司权益纠纷上诉案442

【焦点问题】监事会是否可以以自己的名义进行诉讼？442

2.青海碱业有限公司与冯某成与华夏银行股份有限公司杭州和平支行一般损害公司权益纠纷审判监督案444

【焦点问题】法定代表人为公司侵权人时，具体进行诉讼的代表人，如何确定？444

3.郭某山诉海安万和实业有限公司等责任纠纷案446

【焦点问题】同时具备股东身份的监事，是否需要履行“请求”程序？提起的诉讼性质为何？446

二、股东代表诉讼中的公司地位447

1.张某荣诉于某等股东代表诉讼案447

【焦点问题】公司在股东代表诉讼中的地位如何？447

2.大连盛道集团有限公司诉珠海市华丰集团食品工业（集团）有限公司股东代表诉讼案449

【焦点问题】公司在股东代表诉讼中的地位如何？449

三、股东代表诉讼的范围及被告：他人450

1.郭某海、郭某龙诉儋州市人民政府土地行政登记案450

【焦点问题】如何理解“他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的”中的“他人”？450

2.深圳市中泰来投资控股股份有限公司与黄某皓损害公司利益责任纠纷上诉案452

【焦点问题】第三人侵害公司合法权益且公司董事、监事涉及其中的，公司董事、监事是否需要对第三人对公司的债务承担补充责任？452

专题三 股东代表诉讼的胜诉利益归属455

核心条文455

关涉条文455

一、既有相关规范455

二、地方司法实践456

条文理解457

Ⅰ条文演变457

Ⅱ主要争议457

一、利益归属于公司457

二、是否需对合并审理作出规定458

三、是否应当适用诉讼调解458

Ⅲ条文要点460

一、胜诉利益归属于公司460

二、原则：不支持“股东请求被告直接向其承担民事责任”461

三、例外：对股东的直接补偿462

四、域外立法例参考463

典型案例473

一、股东代表诉讼中的和解及利益归属473

1.浙江和信电力开发有限公司、金华市大兴物资有限公司与通和置业投资有限公司、广厦控股创业投资有限公司、上海富沃企业发展有限公司、第三人通和投资控股有限公司损害公司权益纠纷案473

【焦点问题】股东代表诉讼和解的要求，以及和解利益的归属。473

2.河北顺驰房地产开发有限公司与PEP基金亚太地区管理机构（香港）有限公司等董事、监事、经理损害公司利益纠纷上诉案475

【焦点问题】股东代表诉讼中，股东与被告是否可以私下作出和解？475

二、股东代表诉讼胜诉的情形476

谢某明与叶某盘、庞某清、新疆博乐市三洋化工有限公司损害公司利益纠纷二审民事判决书476

【焦点问题】股东代表胜诉利益的处置。476

三、股东代表诉讼败诉的情形477

1.上海中山晟世投资管理有限公司等诉海南隆凯投资管理有限公司公司利益责任纠纷案477

【争议焦点】股东代表诉讼败诉的情形下，诉讼后果的承担规则如何？477

2.烟台市三维饲料有限公司等诉嘉吉投资（中国）有限公司等公司利益责任纠纷案478

【焦点问题】股东代表诉讼败诉的情形下，诉讼后果的承担规则如何？478

专题四 股东代表诉讼的费用分担规则481

核心条文481

关涉条文481

一、既有相关规范481

二、地方司法实践482

条文理解483

Ⅰ条文演变483

Ⅱ主要争议484

Ⅲ条文要点485

一、费用补偿的基础原理485

二、获得补偿的基本条件485

三、诉讼费用补偿486

四、律师费用补偿486

典型案例487

一、股东代表诉讼胜诉的费用补偿487

陆某某等诉上海新誉化工有限公司损害公司利益责任案487

【焦点问题】提起股东代表诉讼的股东，是否可以获得费用补偿？487

二、股东代表诉讼和解的费用补偿488

浙江和信电力开发有限公司、金华市大兴物资有限公司与通和置业投资有限公司、广厦控股创业投资有限公司、上海富沃企业发展有限公司、第三人通和投资控股有限公司损害公司权益纠纷案488

【焦点问题】原被告以和解结案的股东代表诉讼，原告是否可以获得补偿？488

三、股东代表诉讼败诉的费用补偿490