上市公司行为规范控股股东行为规范指引2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

上市公司行为规范控股股东行为规范指引PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

1．关于控股股东的原则性规定1

1.1 关于控股股东的定义1

1.2 关于控股股东的权利2

1.3 关于控股股东的义务2

1.4 关于控股股东的监管与法律责任3

2．制订公司章程6

2.1 一般规定6

2.2 公司章程中可以自主决定的内容7

3．控股股东的承诺18

3.1 控股股东的限售承诺18

3.2 控股股东在股权分置改革中的承诺19

3.3 深圳证券交易所主板、中小企业板上市公司控股股东的承诺22

3.4 创业板上市公司控股股东的承诺27

4．确保上市公司的独立性及内部控制30

4.1 人员独立31

4.2 资产独立33

4.3 财务独立35

4.4 机构独立38

4.5 业务独立39

4.6 内部控制41

5．控股股东参加上市公司股东大会42

5.1 股东大会的职权42

5.2 股东大会的召集43

5.3 股东大会的提案与通知45

5.4 董事（含独立董事）、监事的提名47

5.5 股东大会的召开55

5.6 股权激励计划60

6．控股股东的信息披露义务62

6.1 控股股东信息披露义务的一般规定62

6.2 信息披露违法行为行政责任的认定66

6.3 控股股东的保密义务71

6.4 持股权益变动披露72

6.5 并购重组重大事项及时通报上市公司79

7．关联交易80

7.1 一般规定80

7.2 上市公司为股东担保91

8．股份转让与证券交易103

8.1 股份转让与证券交易的一般规定103

8.2 禁止买卖股份的窗口期105

8.3 禁止短线交易107

8.4 禁止内幕交易108

8.5 禁止操纵市场117

8.6 控股股东增持股份118

8.7 控股股东减持股份132

8.8 限售股份上市流通管理146

9．上市公司募集资金管理及再融资时控股股东的权利义务153

9.1 募集资金管理153

9.2 再融资158

10．上市公司收购时目标公司控股股东的义务161

11．上市公司股东发行可交换公司债券163

12．境内上市公司作为控股股东其所属企业到境外上市167

13．股东诉讼170

14．国有股东特别规定174

14.1 《企业国有资产法》的规定174

14.2 规范上市公司国有股东行为180

14.3 上市公司国有股东标识管理182

14.4 国有股东转让所持上市公司股份185

14.5 上市公司国有股东发行可交换公司债券195

14.6 国有控股上市公司发行证券过程中国有控股股东的权利义务197

14.7 国有股东与上市公司进行资产重组过程中国有控股股东的权利义务199

附：上市公司适用的主要法律法规202

法律202

行政法规及法规性文件203

司法解释203

证监会规章和规范性文件203

其他部门规章及规范性文件207

上海证券交易所规定208

深圳证券交易所规定209

后记211