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第一章 证券诉讼概述1

第一节 证券诉讼的概念及一般性问题1

一、证券诉讼的概念1

二、证券诉讼的一般性问题2

第二节 证券诉讼的特征6

一、具有较强的专业性及较高的审判难度6

二、涉及人员众多且分散、社会影响大7

三、平等保护并向弱者适度倾斜7

四、具有明显的商事性及现代性8

第三节 证券诉讼的类型8

一、证券民事诉讼、证券行政诉讼、证券刑事诉讼8

二、证券合同违约诉讼和证券侵权诉讼9

三、证券发行诉讼与证券交易诉讼9

四、证券单独诉讼与证券集体诉讼9

第四节 证券诉讼的主体10

一、投资者10

二、发行人、上市公司11

三、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人11

四、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和直接责任人员12

五、证券公司12

六、证券中介服务机构13

七、其他主体13

第五节 证券诉讼的法律规范体系14

一、《证券法》15

二、《虚假陈述若干规定》16

三、《审判具体问题》17

四、最高人民法院《关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定》17

第六节 证券诉讼的发展现状与最新趋势18

一、近年来证券民事诉讼呈快速增长趋势且以虚假陈述案件为主18

二、从法院拒绝受理到限制性受理20

三、案件审判从机械适用法律向实质审查性转变21

四、多元化纠纷解决方式结案逐渐成为证券纠纷解决的重要方式22

五、法律责任主体趋向多元，相关处罚案件也呈现快速发展态势24

六、案件往往争议大，各方诉求对抗性强25

七、案件专业性强，代理律师在案件审理中发挥着重要作用25

第二章 证券民事诉讼的启动27

第一节 证券诉讼的方式27

一、单独诉讼27

二、共同诉讼29

三、证券支持诉讼32

四、集团诉讼制度探讨35

第二节 证券诉讼原告的征集与代理37

一、证券诉讼的原告资格37

二、证券欺诈诉讼原告的征集与代理40

第三节 证券诉讼的证据收集与准备42

一、证券诉讼证据收集的一般规则42

二、证券欺诈诉讼的证据收集与准备44

第四节 证券诉讼的管辖47

一、管辖的概念和分类47

二、证券诉讼的级别管辖48

三、证券诉讼的地域管辖51

四、证券诉讼的移送管辖54

第五节 证券诉讼的起诉与立案55

一、民事诉讼的法定起诉条件55

二、证券诉讼的起诉条件概述56

第三章 证券民事诉讼的审理与判决59

第一节 证券诉讼审判大数据分析59

第二节 证券欺诈诉讼中的审判实务概要65

一、证券欺诈类民事赔偿案件概况65

二、归责原则70

三、因果关系72

四、损失认定76

第三节 其他证券纠纷诉讼的审理与判决79

一、证券权利确认与返还纠纷案件79

二、证券公司经纪业务纠纷案件80

三、债券纠纷88

第四章 其他证券纠纷解决机制90

第一节 我国其他证券纠纷解决机制的发展概况90

第二节 现阶段我国其他证券纠纷解决的主要方式95

一、调解95

二、行政投诉101

三、先行赔付机制103

四、当事人自行和解112

第五章 证券虚假陈述责任纠纷114

第一节 证券虚假陈述的一般问题114

一、证券虚假陈述概述114

二、诉讼参与人117

三、虚假陈述诉讼的管辖122

四、虚假陈述诉讼的前置程序123

五、证券虚假陈述民事赔偿纠纷的诉讼方式126

六、证券虚假陈述民事赔偿诉讼的诉讼时效127

七、适用范围127

第二节 虚假陈述的认定128

一、虚假陈述的重大性认定129

二、虚假陈述的类型134

三、归责原则与免责事由137

四、虚假陈述的三个时点认定141

五、虚假陈述与投资者损失因果关系的认定145

第三节 证券虚假陈述民事赔偿诉讼的损失认定158

一、损失赔偿原则及范围158

二、损失计算160

三、其他损失166

第四节 证券虚假陈述民事赔偿诉讼的庭审实务要点167

一、实务中原告主张的核心事实与核心证据167

二、实务中被告主张的核心事实与核心证据170

三、司法实践中法院对有关争议焦点的认定简析176

第五节 证券中介机构虚假陈述责任分析179

一、证券中介机构虚假陈述处罚数据分析180

二、中介机构虚假陈述的具体行为表现形式及责任承担方式189

三、律师事务所和律师虚假陈述责任防控探析203

第六节 证券虚假陈述纠纷案件大数据分析207

一、分析背景及数据来源207

二、虚假陈述诉讼司法审判的特点208

三、关于民事判决书的数据分析212

四、实务中主要抗辩理由适用及司法认定情况216

第六章 证券内幕交易责任纠纷220

第一节 证券内幕交易责任纠纷概述220

一、内幕交易行为的概念220

二、内幕交易行为的分类与认定223

第二节 民事责任227

一、责任性质227

二、责任范围228

三、归责原则229

四、责任的构成要件230

第三节 内幕交易行为的诉讼救济及应对238

一、内幕交易案件的起诉、受理与管辖239

二、内幕交易案件的诉讼时效243

三、原告主张的事实理由及其举证244

第四节 典型案例分析——光大证券内幕交易民事赔偿案248

一、案情简介248

二、法院裁判观点250

第七章 操纵证券交易市场责任纠纷253

第一节 操纵证券市场行为概述253

一、操纵证券市场行为人及主观状态的认定255

二、操纵手段263

三、操纵证券市场行为的认定标准275

四、操纵证券市场行为违法所得的认定278

第二节 民事责任280

一、违法行为280

二、主观过错及归责原则281

三、因果关系282

四、损失认定288

第三节 操纵证券市场的诉讼救济及应对292

一、操纵证券市场案件的起诉、受理与管辖292

二、操纵证券市场案件的诉讼时效295

三、操纵证券市场案件的举证责任296

四、被告的抗辩事由及应诉策略297

第八章 证券刑事诉讼实务304

第一节 证券犯罪概述304

一、证券犯罪的概念、特点及规范体系304

二、证券犯罪案例的数据分析308

三、我国证券刑事审判的价值导向及最新趋势314

第二节 内幕交易、泄露内幕信息罪316

一、内幕交易、泄露内幕信息罪概述316

二、主体人员的认定317

三、内幕信息的范围321

四、本罪犯罪行为的认定322

五、交易异常行为的认定323

六、内幕信息敏感期324

七、追诉标准与违法金额计算325

八、内幕交易罪、泄露内幕信息罪的量刑区间326

九、审判实务数据分析326

十、案例给我们带来的启示330

十一、其他影响量刑之考量因素331

第三节 利用未公开信息交易罪333

一、利用未公开信息交易罪概述333

二、本罪的身份犯问题334

三、本罪的行为及趋同交易认定335

四、未公开信息的范围336

五、违法所得的认定337

六、本罪的情节轻重标准及法定刑338

七、审判实务数据分析及启示339

八、其他情节对于本罪量刑轻重的影响342

第四节 操纵证券、期货市场罪343

一、操纵证券、期货市场罪概述343

二、本罪的特殊主体情形343

三、本罪操纵市场行为的认定345

四、本罪的追诉标准346

五、本罪情节轻重认定及其法定刑348

六、案例数据及启示348

七、对于量刑轻重有影响的情节349

参考文献350