证券交易考点、考题精练一本全 2013版 第2版2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

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绪论1

第一章 证券交易概述5

考点网络图5

考纲要求5

考点知识清单6

考点1 证券交易的概念、特征、发展历程和原则6

考点2 证券交易的种类、交易方式、投资者7

考点3 证券公司的定义、设立条件和经营范围8

考点4 证券交易场所的含义及作用9

考点5 证券交易所、证券登记结算公司的职能9

考点6 证券交易机制9

考点7 证券交易所会员的资格、权利与义务及会员资格的申请与审批10

考点8 证券交易所会员的日常管理与监督检查及纪律处分11

考点9 特别会员的含义、资格、权利和义务12

考点10 证券交易所交易席位的含义、权利和转让12

考点11 交易单元的含义、权限和功能13

经典考题链接14

权威预测题17

参考答案及详解21

第二章 证券交易程序25

考点网络图25

考纲要求25

考点知识清单26

考点1 证券交易程序的基本过程26

考点2 证券账户的含义及种类27

考点3 开立证券账户的基本原则与流程和规定28

考点4 证券托管和证券存管的概念28

考点5 我国目前的证券托管制度29

考点6 证券的委托形式29

考点7 委托指令的基本要素30

考点8 委托受理、委托执行与委托撤销31

考点9 竞价原则和竞价方式32

考点10 竞价申报时的有效申报价格范围33

考点11 交易费用35

考点12 证券公司与客户之间的证券和资金的清算交收35

经典考题链接37

权威预测题41

参考答案及详解45

第三章 特别交易事项及其监管49

考点网络图49

考纲要求49

考点知识清单50

考点1 大宗交易50

考点2 回转交易52

考点3 股票交易的特别处理——警示存在终止上市风险的特别处理52

考点4 股票交易的特别处理——其他特别处理53

考点5 股票交易的特别处理——中小企业板股票的退市风险警示处理53

考点6 股票交易的特别处理——创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理54

考点7 开盘价和收盘价55

考点8 上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌55

考点9 证券除权（息）和除权（息）参考价56

考点10 交易异常情况的处理56

考点11 固定收益证券综合电子平台57

考点12 交易信息57

考点13 交易行为监督59

考点14 合格境外机构投资者证券交易管理60

经典考题链接61

权威预测题64

参考答案及详解69

第四章 证券经纪业务73

考点网络图73

考纲要求73

考点知识清单74

考点1 证券经纪业务的含义和特点74

考点2 证券经纪关系的建立74

考点3 委托人、经纪商的权利与义务75

考点4 账户管理76

考点5 委托买卖77

考点6 清算交割77

考点7 投资者教育与适当性管理78

考点8 证券投资顾问服务79

考点9 证券经纪业务营销的主要内容79

考点10 证券经纪业务营销实务——客户招揽80

考点11 证券经纪业务营销实务——客户服务81

考点12 证券经纪业务营销的监督管理82

考点13 证券经纪业务的主要风险84

考点14 证券经纪业务风险的防范85

考点15 证券经纪业务监管的一般要求85

考点16 经纪业务中的禁止行为86

考点17 证券经纪业务的监管措施与法律责任86

经典考题链接89

权威预测题92

参考答案及详解97

第五章 经纪业务相关实务102

考点网络图102

考纲要求103

考点知识清单103

考点1 股票网上发行103

考点2 股票上网发行资金申购程序104

考点3 分红派息的操作流程（以上海证券交易所为例）105

考点4 配股缴款106

考点5 股东大会网络投票107

考点6 开放式基金场内认购、申购与赎回（以上海证券交易所为例）109

考点7 上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回110

考点8 证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回111

考点9 权证的交易与行权111

考点10 可转换债券转股112

考点11 代办股份转让的含义及业务范围113

考点12 证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件114

考点13 代办股份转让的方式及基本规则114

考点14 非上市股份有限公司股份报价转让试点115

考点15 证券公司中间介绍业务的含义116

考点16 证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围116

考点17 证券公司提供中间介绍业务的业务规则117

经典考题链接118

权威预测题121

参考答案及详解125

第六章 证券自营业务129

考点网络图129

考纲要求129

考点知识清单130

考点1 证券自营业务的含义、投资范围及特点130

考点2 证券公司证券自营业务管理131

考点3 证券自营业务的禁止行为133

考点4 证券自营业务的监管措施和法律责任134

经典考题链接137

权威预测题140

参考答案及详解144

第七章 资产管理业务148

考点网络图148

考纲要求149

考点知识清单149

考点1 资产管理业务的含义及种类149

考点2 资产管理业务资格150

考点3 资产管理业务的基本要求151

考点4 定向资产管理业务的相关知识153

考点5 集合资产管理业务的相关知识154

考点6 资产管理业务的禁止行为和风险控制158

考点7 资产管理业务的监管职责及措施160

考点8 资产管理业务的法律责任161

经典考题链接164

权威预测题168

参考答案及详解174

第八章 融资融券业务179

考点网络图179

考纲要求180

考点知识清单180

考点1 融资融券业务的含义180

考点2 融资融券业务资格180

考点3 融资融券业务管理的基本原则182

考点4 融资融券业务的账户体系182

考点5 融资融券业务客户的申请、征信与选择183

考点6 融资融券业务合同与风险揭示184

考点7 客户开户与授信186

考点8 融资融券交易的一般规则与标的证券的范围187

考点9 融资融券保证金及担保管理187

考点10 融资融券期间证券权益的处理189

考点11 融资融券业务信息报告与披露190

考点12 融资融券业务的风险及其控制191

考点13 融资融券业务的监管192

考点14 融资融券业务的法律责任193

考点15 转融通业务194

经典考题链接197

权威预测题201

参考答案及详解207

第九章 债券回购交易211

考点网络图211

考纲要求211

考点知识清单212

考点1 债券质押回购交易的含义212

考点2 证券交易所债券质押式回购交易的基本规则212

考点3 全国银行间债券市场质押式回购交易的基本规则213

考点4 债券买断式回购交易的含义214

考点5 全国银行间债券市场买断式回购交易的有关规则、风险控制及监管与处罚214

考点6 上海证券交易所买断式回购交易的基本规则215

考点7 债券回购交易的清算与交收216

经典考题链接219

权威预测题222

参考答案及详解227

第十章 证券登记与交易结算231

考点网络图231

考纲要求231

考点知识清单232

考点1 证券登记的相关知识232

考点2 清算与交收的含义232

考点3 清算与交收的联系与区别233

考点4 清算与交收的原则233

考点5 结算账户管理的有关规定和要求234

考点6 证券交易的结算流程234

考点7 证券交易结算风险的含义和种类236

考点8 证券结算风险的防范措施236

经典考题链接237

权威预测题240

参考答案及详解245