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第一篇 理论篇3

第一章 企业法律风险管理概述3

第一节 企业法律风险管理3

一、企业法律风险的内涵3

二、企业法律风险管理的内涵6

三、企业法律风险管理的现状7

四、企业法律风险管理的趋势9

五、企业法律风险管理的目标15

六、企业法律风险管理的原则16

第二节 企业法律风险管理体系18

一、企业法律风险管理体系的内涵18

二、企业法律风险管理体系的特点19

三、企业法律风险管理体系构建思路19

四、企业法律风险管理体系构建方式20

第二章 企业法律风险管理指南概述22

第一节 企业法律风险管理国家标准出台的背景22

一、企业法律风险管理国家标准出台的主要动因22

二、企业法律风险管理国家标准出台的制度依据22

三、企业法律风险管理国家标准出台的实践支撑23

四、企业法律风险管理国家标准出台的主要过程24

第二节 企业法律风险管理国家标准的主要内容25

一、关于《企业法律风险管理指南》的适用范围25

二、企业法律风险的含义及类别25

三、企业法律风险管理的组织过程25

四、企业法律风险管理体系的构建26

第二篇 实务篇29

第一章 企业法律环境分析操作实务29

第一节 企业法律风险环境分析的概念29

第二节 企业法律风险环境分析的主要内容30

一、企业外部法律风险环境信息30

二、企业内部法律风险环境信息30

三、确定企业法律风险准则31

第三节 企业法律风险环境分析的预期目标及具体方法32

一、企业法律风险环境分析的预期目标32

二、企业法律风险环境分析的具体方法32

三、成果报告33

第二章 企业法律风险评估操作实务34

第一节 企业法律风险识别操作实务34

一、企业法律风险识别概述34

二、企业法律风险识别的主要内容35

三、企业法律风险识别的预期目标36

四、企业法律风险识别的框架模型36

五、企业法律风险识别的具体方法38

六、企业法律风险识别的操作步骤41

七、企业法律风险识别指南42

八、企业法律风险清单42

九、企业法律风险识别报告44

十、企业法律风险数据库44

第二节 企业法律风险分析操作实务45

一、企业法律风险分析概述45

二、企业法律风险分析的主要内容46

三、企业法律风险分析的预期目标47

四、企业法律风险分析的具体方法47

五、企业法律风险分析的框架模型47

六、企业法律风险分析的操作步骤57

七、企业法律风险分析指南57

八、企业法律风险分析表57

九、企业法律风险分析报告58

第三节 企业法律风险评价操作实务59

一、企业法律风险评价的概念59

二、企业法律风险评价的主要内容59

三、企业法律风险评价的预期目标60

四、企业法律风险评价的具体方法60

五、企业法律风险评价的操作步骤63

六、企业法律风险评价指南63

七、企业重大法律风险清单64

八、企业法律风险评价报告64

第三章 企业法律风险应对、监督与检查操作实务66

第一节 选择企业法律风险应对策略操作实务66

第二节 评估企业法律风险应对现状操作实务68

一、企业法律风险应对现状评估的主要内容68

二、企业法律风险应对现状评估的预期目标69

三、企业法律风险应对现状评估的具体方法69

四、企业法律风险应对现状评估的操作步骤69

五、企业法律风险应对现状评估指南70

六、企业法律风险应对现状评估表70

七、企业法律风险应对现状评估报告70

第三节 制定和实施企业法律风险应对计划操作实务71

一、企业法律风险应对措施的类型71

二、企业法律风险应对计划71

第四节 企业法律风险监督与检查73

第三篇 案例篇77

第一章 企业重大法律风险例示77

第一节 企业合同法律风险例示77

一、静态的企业合同法律风险77

二、动态的企业合同法律风险81

三、企业合同法律风险典型案例85

第二节 企业知识产权法律风险例示87

一、企业商标法律风险87

二、企业专利法律风险91

三、企业著作权法律风险95

四、企业商业秘密法律风险97

五、企业知识产权法律风险典型案例99

第三节 中国企业“走出去”法律风险概述100

一、中国对外直接投资概述100

二、政治风险105

三、许可风险111

四、法律适用与变化115

五、信用风险117

六、其他风险118

第二章 企业法律风险管理体系建设案例128

第一节 中国移动法律风险管理体系建设项目128

一、项目基本情况128

二、项目工作方法128

三、项目经验129

第二节 中国网通及中国联通诉讼法律风险梳理项目129

一、项目基本情况129

二、项目工作方法129

三、项目工作成果130

第三节 现代汽车（中国）投资有限公司法律风险管理体系建设项目130

一、项目开展情况130

二、项目各阶段工作内容130

三、项目特点131

第四节 非金融机构支付服务业务法律风险管理体系建设项目131

一、项目背景131

二、项目成果132

第五节 煤炭企业法律风险管理体系建设项目132

一、项目背景132

第四篇 实证篇137

第一章 企业全面风险管理与法律风险管理137

第一节 企业全面风险管理开展情况137

一、企业全面风险管理开展情况概述137

二、企业全面风险管理的内容139

三、企业全面风险管理的主管部门140

四、企业开展全面风险管理的影响因素141

第二节 企业法律风险管理开展情况143

一、企业法律风险管理开展情况概述143

二、企业开展法律风险管理的范围144

三、企业法律风险分布情况144

四、企业法律风险管理的决策机构146

第三节 企业法律风险管理与企业全面风险管理147

一、企业法律风险管理与全面风险管理的关系147

二、企业法律风险与企业全面风险的管理机构149

第四节 企业法律风险管理与其他风险管理150

一、企业风险领域分布150

二、企业法律风险管理与其他风险管理的关系151

第五节 分析与结论152

第二章 企业法律风险管理意识与理念155

第一节 企业对法律风险管理的基本态度155

一、决策层对企业法律风险管理工作的基本态度155

二、重大决策流程中决策层对企业法律风险管理工作的态度156

三、企业中长期法律工作规划的制订情况157

第二节 分析与结论158

第三章 企业法律风险管理组织职能建设160

第一节 企业法律风险管理的组织建设160

一、企业法律风险管理的机构及人员配置160

二、企业法律风险管理机构的职能164

第二节 企业总法律顾问（CLO）制度建设166

一、总法律顾问制度推行情况166

二、企业总法律顾问的地位与职责169

三、企业法律顾问专业化队伍建设170

第三节 分析与结论171

第四章 企业法律风险管理的管控模式分析173

第一节 企业法律风险管理机构的管理模式173

一、企业法律风险管理部门之间的关系173

二、企业法律风险管理部门与业务部门之间的关系174

第二节 企业法律风险管理体系与其他控制体系的关系175

一、企业法律风险管理与内部审计的关系175

二、企业法律风险管理与常规法律工作的关系176

三、集团公司法律风险管理的管控模式177

第三节 分析与结论178

第五章 企业法律风险管理体系建设与绩效分析181

第一节 企业法律风险管理制度建设情况调研181

一、企业对法律风险的界定和分类181

二、企业法律风险管理制度建设情况182

三、企业法律风险管理流程建设情况183

四、介入重要业务活动或管理决策情况183

五、企业专项法律风险管理制度建设情况185

第二节 企业法律风险管理的工具方法188

一、企业法律风险的识别、评估及控制的总体情况188

二、企业对法律风险的识别情况189

三、企业对法律风险的评估情况191

四、企业对法律风险的控制情况195

第三节 企业法律风险管理信息系统建设情况199

一、企业法律风险管理信息系统的建设情况199

二、企业法律风险管理信息系统的功能模块200

三、企业法律风险管理信息系统的更新机制201

第四节 企业法律风险管理绩效的实证分析202

一、企业重大法律纠纷事件发生状况202

二、企业实施法律风险管理所获得的效果203

三、企业实施法律风险管理对经营目标的影响情况204

第五节 分析与结论205

附录：相关法律、法规及规范性文件211

中央企业全面风险管理指引211

企业法律风险管理指南221

企业内部控制基本规范237

关于印发企业内部控制配套指引的通知244

企业内部控制应用指引246

企业内部控制评价指引294

企业内部控制审计指引298

上海证券交易所上市公司内部控制指引306

深圳证券交易所上市公司内部控制指引312

COSO《内部控制——整合框架》320

COSO《企业风险管理——整合框架》325

风险管理常用技术方法简介330